Download Đề tài Thực trạng, hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty TNHH chứng khoán ngân hàng công thương Việt Nam miễn phí
Trong mỗi lĩnh vực công việc cụ thể, cán bộ nhân viên đều phải tuân thủ theo những nguyên tắc hoạt động nhất định. Qua đó, sẽ đánh giá được cả về trình độ chuyên môn cũng như đạo đức của một nhân viên hành nghề. Đối với lĩnh vực CK, dù còn hết sức mới mẻ tuy nhiên, để hoạt động kinh doanh của các CTCK đạt hiệu quả thì tất cả các nhân viên CK đều phải tuân thủ theo các nguyên tắc hoạt động nhất định. Mục đích của các nguyên tắc này là nhằm bảo vệ quyền lợi cho các nhà đầu tư và đảm bảo rằng nhân viên tiến hành giao dịch CK của mình theo cách thức hợp lý nhằm góp phần duy trì một thị trường công bằng và có trật tự.
/tai-lieu/de-tai-ung-dung-tren-liketly-34741/
Để tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download choTóm tắt nội dung:
ật chất với những trang thiết bị tương đối hiện đại như hệ thống máy vi tính, máy chiếu, bảng điện tử…Tuy nhiên, với nguồn kinh phí còn hạn hẹp, trong khi đó công nghệ tin học lại thay đổi nhanh chóng điều này cũng gây nên áp lực lớn đối với công ty. Hơn nữa, công ty chưa có cán bộ chuyên trách về tin học và còn thiếu cán bộ có năng lực ứng dụng tin học, vì vậy mà hoạt động cung cấp thông tin của công ty còn kém hiệu quả. Đây là điểm bất cập đáng lo ngại của công ty trước những yêu cầu về tình hình nhiệm vụ sắp tới.
Thiếu nguồn nhân lực có kỹ năng.
Có thể nói, con người là yếu tố quan trọng nhất và có vai trò quyết định đến thành công của một công ty. Các CTCK là những công ty hoạt động trong lĩnh vực tài chính – tiền tệ với những sản phẩm hang hoá cao cấp của thị trường đòi hỏi phải có một đội ngũ nhân viên dầy dạn kinh nghiệm và tinh thông nghiệp vụ. Đội ngũ nhân viên của CTCK cần được đảm bảo vừa là sản phẩm của một nền đào tạo chính quy, có bề dầy năm tháng đồng thời là sản phẩm của một môi trường tài chính phát triển đến một độ chín muồi nhất định mới đảm bảo cho việc điều hành quản lý và thực hiện nghiệp vụ của công ty có kết quả như mong muốn. Tuy nhiên, trong thời gian vừa qua CTCK Công thương còn thiếu một đội ngũ cán bộ lãnh đạo, quản lý và cán bộ nghiệp vụ có kinh nghiệm kinh doanh thương trường. Một số nghiệp vụ của công ty còn thiếu cán bộ chủ chốt như nghiệp vụ tư vấn, phân tích, tự doanh, quản lý danh mục đầu tư. Vì vậy, trong thời gian tới vấn đề đào tạo kinh nghiệm chuyên môn cũng như kỹ năng nghiệp vụ cho đội ngũ nhân viên vừa là một việc làm tất yếu vừa là một thách thức lớn lao đối với công ty.
Doanh thu không đủ bù đắp chi phí.
Nhìn lại quá trình hoạt động trong hơn hai năm qua, các phiên giao dịch hầu như chỉ vào khoảng 3 – 5 tỷ VND, trong giai đoạn hiện nay giá trị giao dịch của các phiên chỉ đạt xấp xỉ 2 tỷ đồng với mức phí dao động từ 0.4 – 0.5% thì doanh thu MG của toàn thị trường đạt khoảng 6 – 10 triệu đồng/phiên. Giả sử chia đều cho các công ty thì mỗi công ty thu khoảng 1 triệu/phiên trong khi mỗi phiên giao dịch công ty phải chi ít nhất là 1 triệu tiền điện thoại, thêm vào đó là các chi phí khác như tiền lương, tiền thuê sàn, tiền mua sắm tài sản cố định… Như vậy, thực tế thời gian đầu, các CTCK đều bị lỗ, cho đến quý2, quý 3 năm 2001 khối lượng giao dịch có tăng, các công ty mới hoà hay có thu chút ít. Đến giai đoạn hiện nay giá trị giao dịch mỗi phiên lại rất thấp, các công ty tiếp tục rơi vào tình trạng khó khăn bởi vì nguồn thu chủ yếu của công ty là dựa vào nghiệp vụ MGCK.
2.2.2.2. Những thuận lợi cơ bản.
Bên cạnh những khó khăn vừa nêu, CTCK Công thương cũng có những thuận lợi quan trọng cho quá trình phát triển hoạt động kinh doanh của công ty, đó là:
- Nhìn chung, trong hai năm vừa qua tình hình kinh tế – xã hội đất nước là thuận lợi cho sự phát triển của TTCK. Nhịp độ tăng trưởng GDP của nền kinh tế vẫn được duy trì tương đối ổn định, năm sau cao hơn năm trước (2001 đạt 6,8%; 2002 đạt 7,04%) và được xếp vào nhóm ba nước có tốc độ tăng trưởng nhanh nhất thế giới đó là Hàn Quốc – 7% và Trung Quốc – 8%. Các chỉ số kinh tế vĩ mô như lạm phát, tỷ giá hối đoái, cán cân thanh toán, bội chi ngân sách, tỷ trọng đầu tư/GDP, mức thu hút vốn đầu tư nước ngoài… tiếp tục đạt như dự kiến. Khi GDP tăng trưởng ổn định, chỉ số TTCK cũng tăng trưởng ổn định theo. Điều này sẽ tạo ra môi trường đầu tư hấp dẫn cho các cá nhân trong nước cũng như nước ngoài. Hơn nữa, triển vọng tăng trưởng GDP trong những năm tới là chắc chắn do Việt Nam là nước sống hoà bình, có dầu lửa xuất khẩu và có lương thực thực phẩm.
- Quá trình cổ phần hoá doanh nghiệp nhà nước được diễn ra mạnh mẽ trong các năm vừa qua. Tính đến nay đã có khoảng 965 doanh nghiệp được cổ phần hoá. Hầu hết các doanh nghiệp sau khi cổ phần hoá đều có tình hình sản xuất kinh doanh tương đối khả quan, thu nhập của người lao động gia tăng, việc làm được bảo đảm, lợi nhuận cao. Tiến trình cổ phần hoá vẫn tiếp tục được quan tâm thúc đẩy từ trung ương đến các địa phương và ở các bộ ngành. Việc các công ty cổ phần hoá hoạt động kinh doanh hiệu quả có ý nghĩa rất quan trọng đối với các CTCK cũng như TTCK vì đây là các chủ thể quan trọng cung cấp hàng hoá cho thị trường. Tuy nhiên, để thu hút, khuyến khích được các doanh nghiệp này tham gia niêm yết trên TTCK là công việc mà các CTCK hiện nay đang hết sức quan tâm.
- TTCK non trẻ đã tạo ra những bước tập dượt ban đầu cho các CTCK. Nhận thức của công chúng đầu tư đối với TTCK đang dần có sự thay đổi. Những cải thiện quan trọng trong khuôn khổ pháp lý trong nước và trong quan hệ đối ngoại đã tạo điều kiện cho môi trường kinh doanh có thêm xung lực mới đặc biệt là khu vực tư nhân.
- TTCK Việt Nam ra đời khi TTCK trên thế giới đủ phát triển mạnh, đặc biệt là TTCK của một số nước như Mỹ, Anh, Nhật, Hồng Kông, Thái Lan, Hàn Quốc, Singapo. Với một bước đi trước của các nước về sự ra đời và phát triển TTCK đã tạo thuận lợi cho nước ta. Chúng ta có thể học hỏi được kinh nghiệm, phát huy được những tiến bộ khoa học kỹ thuật trong lĩnh vực CK phù hợp với điều kiện kinh tế của đất nước.
- CTCK Công thương còn có một thế mạnh khác, tạo ưu thế cho mình khi bắt đầu tham gia hoạt động. Đó là công ty được đầu tư 100% vốn từ Ngân hàng Công thương Việt Nam. CTCK Công thương ra đời cũng được thừa hưởng bề dầy của ngân hàng mẹ với mạng lưới các chi nhánh rộng khắp trên các tỉnh, thành phố lớn trong cả nước, có quan hệ đại lý với các ngân hàng, các tổ chức tài chính và đang tài trợ cho nhiều dự án lớn.
Thực trạng, hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương
Sự cần thiết hình thành và phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Cũng giống như tất cả các CTCK khác, CTCK Công thương ra đời nhằm mục đích hoạt động kinh doanh thu lợi nhuận thông qua các nghiệp vụ mà công ty thực hiện theo quy định của UBCKNN bao gồm: môi giới, tư vấn, tự doanh, quản lý danh mục đầu tư, bảo lãnh, thanh toán bù trừ và lưu ký CK trong đó hoạt động MG luôn được công ty chú trọng ngay từ khi công ty mới đi vào hoạt động cho đến ngày nay. Sở dĩ nghiệp vụ này được công ty đánh giá cao là vì nó ít rủi ro, vốn pháp định không cao, hoạt động lại có hiệu quả. Trong các nghiệp vụ kinh doanh của công ty thì nghiệp vụ MGCK luôn đem lại cho công ty nguồn thu nhập lớn nhất. Vì vậy, hình thành và phát triển nghiệp vụ MGCK là điều rất cần thiết đối với công ty.
Hơn nữa, bản chất của TTCK là hoạt động theo nguyên tắc trung gian trong đó nhà MGCK là những người thường xuyên xuất hiện trên Sàn. Họ là người trực tiếp giao dịch với khách hàng, làm cho cung và cầu gặp nhau và quá trình mua bán được diễn ra nhanh chóng, thuận lợi và tiết kiệm. Một trong những thành công của CTCK là thu hút ngày càng nhiều khách hàng, tạo niềm tin trong họ cũng nh...
