Khoá luận tốt nghiệp
CHƯƠNG 1: CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG
CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1.1 Hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán.
1.1.1 Công ty chứng khoán.
1.1.1.1 Khái niệm CTCK
Thị trường chứng khoán (TTCK) được xem là đặc trưng cơ bản, là biểu
tượng của nền kinh tế hiện đại. Người ta có thể đo lường và dự tính sự phát
triển của nền kinh tế qua diễn biến trên TTCK. Là bộ phận cấu thành của thị
trường tài chính, TTCK được hiểu một cách chung nhất là nơi diễn ra các giao
dịch, mua bán trao đổi các loại chứng khoán. Việc trao đổi mua bán này được
thực hiện theo những nguyên tác ấn định trước. Xét về mặt bản chất thì TTCK
là nơi tập trung và phân phối các nguồn tiết kiệm, tập trung các nguồn tiết
kiệm để phân phối cho những ai muốn sử dụng các nguồn tiết kiệm đó theo
giá mà người sử dụng sẵn sàng trả và theo phán đoán của thị trường về khả
năng sinh lời từ các dự án của người sử dụng. Chính vì vậy TTCK có vai trò
và chức năng đặc biệt quan trọng với việc tạo ra các công cụ có tính thanh
khoản cao, có thể tích tụ tập trung và phân phối vốn, chuyển thời hạn của vốn
phù hợp với yêu cầu phát triển kinh tế, tạo điều kiện cho việc tách biệt giữa sở
hữu và quản lý doanh nghiệp thông qua đó tạo cơ hội cho chính phủ huy động
các nguồn tài chính mà không tạo áp lực về lạm phát, đồng thời tạo các công
cụ cho việc thực hiện chính sách tài chính tiền tệ của Chính Phủ.
Để hình thành và phát triển TTCK có hiệu quả, một yếu tố không thể
thiếu được là các chủ thể tham gia các kinh doanh trên TTCK. Do vậy, để
thúc đẩy TTCK hoạt động một cách có trật tự, công bằng và hiệu quả cần phải
có sự ra đời và hoạt động của CTCK. Lịch sử hình thành và phát triển của
TTCK trên thế giới cho thấy thời tiền sử của TTCK, các nhà môi giới hoạt
1
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
1
Khoá luận tốt nghiệp

Khoá luận tốt nghiệp
- Tạo tính thanh khoản cho các loại chứng khoán
- Góp phần điều tiết và bình ổn thị trường ( thông qua hoạt động hoạt
động hoặc vai trò nhà tạo lập thị trường ).
Khi thực hiện các chức năng của mình các CTCK cũng tạo ra sản phẩm, vì
các công ty này hoạt động với tư cách đại lý hay công ty ủy thác trong quá
trình mua bán các chứng khoán được niêm yết và không được niêm yết, đồng
thời cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư cho các cá nhân, các công ty cổ phần, và
cả chính phủ nữa.
*/ Vai trò huy động vốn.
Các ngân hàng, các công ty chứng khoán và các quỹ đầu tư đều là các
trung gian tài chính với vai trò huy động vốn. Nói một cách đơn giản, các tổ
chức này có vai trò làm chiếc cầu nối và đồng thời làm các kênh dẫn cho vốn
chảy từ một hay một số bộ phận nào đó của nền kinh tế có dư thừa vốn ( vốn
nhàn rỗi) đến các bộ phận khác của nền kinh tế đang thiếu vốn ( cần huy động
vốn). Các công ty chứng khoán thường đảm nhiệm vai trò này qua các hoạt
động bảo lãnh phát hành và môi giới chứng khoán.
*/ Vai trò cung cấp một cơ chế giá cả.
Ngành công nghiệp chứng khoán nói chung, CTCK nói riêng, thông
qua các sở giao dịch chứng khoán và thị trường OTC, có chức năng cung cấp
một cơ chế giá cả nhằm giúp nhà đầu tư có sự đánh giá đúng thực tế và chính
xác về giá trị khoản đầu tư của mình.
CTCK còn có một chức năng quan trọng là can thiệp trên thị trường,
góp phần điều tiết giá chứng khoán. Theo quy định của các nước, CTCK bắt
buộc phải dành ra một tỉ lệ nhất định giao dịch của mình để mua chứng khoán
vào khi giá chứng khoán trên thị trường đang giảm và bán ra khi giá chứng
khoán cao.
*/ Vai trò cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền mặt.
3
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q

Khoá luận tốt nghiệp
1.1.2 Các hoạt động cơ bản của CTCK
Hoạt động của CTCK rất đa dạng và phức tạp, tùy thuộc vào quy định
của từng nước về mô hình, cơ sở vật chất, vốn điều lệ mà các CTCK có thể
thực hiện một, một số hoặc toàn bộ hoạt động của CTCK. Nhìn chung các
CTCK có các hoạt động cơ bản sau:
1.1.2.1 Hoạt động tự doanh
Tụ doanh là việc CTCK tự tiến hành các giao dịch mua bán các chứng
khoán cho chính mình. Hoạt động tự doanh của CTCK được thục hiện thông
qua cơ chế giao dịch trên sàn giao dịch chứng khoán (SGDCK) hoặc thị
trường OTC. Trên thị trường tập trung, lệnh giao dịch của CTCK được đưa
vào hệ thống và thực hiện tương tự như lệnh giao dịch của khách hàng. Trên
thị trường OTC các hoạt động này có thể được thực hiện tiếp giữa công ty với
các đối tác hoặc thông qua một hệ thống mạng thông tin. Mục đích của hoạt
động hoạt động của các CTCK là nhằm thu lợi cho chính mình.
Khác với hoạt động môi giới, CTCK chỉ làm trung gian thực hiện lệnh
cho khách hàng để hưởng hoa hồng, trong hoạt động tự doanh CTCK kinh
doanh bằng chứng nguồn vốn của của công ty. Vì vậy CTCK đòi hỏi phải có
nguồn vốn rất lớn và đội ngũ nhân viên có trình độ chuyên môn, khả năng
phân tích và đua ra các quyết định đầu tư hợp lý, đặc biệt trong trường hợp
đóng vai trò nhà tạo lập thị trường.
1.1.2.2 Hoạt động bảo lãnh phát hành
Hoạt động bảo lãnh phát hành là việc CTCK có chức năng bảo lãnh
giúp tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán,
tổ chức việc phân phối chứng khoán, giúp bình ổn giá chứng khoán trong giai
đoạn đầu sau khi phát hành. Như vậy các CTCK giúp cho tổ chức phát hành
thực hiện thành công đợt chào bán chứng khoán ra công chúng. Doanh thu
của CTCK từ hoạt động này là phí bảo lãnh hoặc một tỷ lệ hoa hồng nhất định
5
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q

Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
6
Khoá luận tốt nghiệp
1.1.2.4 Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán
Cũng như các loại hình tư vấn khác, tư vấn đầu tư chứng khoán là việc
CTCK thông qua hoạt động phân tích để đưa ra các lời khuyên, phân tích các
tình huống và có thể thực hiện một số công việc dịch vụ khác liên quan đến
phát hành, đầu tư và cơ cấu cho khách hàng.
Đối với hoạt động tư vấn chứng khoán do đặc điểm riêng trong ngành
là giá cả thị trường luôn biến động nên việc tư vấn về giá trị chứng khoán rất
khó khăn, đồng thời có thể xảy ra nhiều xung đột về lợi ích. Đặc biệt là với
hoạt động này các nhà tư vấn có thể gây ra những hiểu lầm đáng tiếc về giá trị
và xu hướng giá cả của các loại chứng khoán, việc này có thể do khả năng
hoặc có thể do họ cố tình gây hiểu lầm để kiếm lợi. Do vậy, đây là hoạt động
hoạt động cần được quản lý chặt chẽ và đòi hỏi phải có những giới hạn nhất
định khi thực hiện công việc.
Một số hoạt động tư vấn cơ bản:
- Tư vấn tài chính doanh nghiệp
- Tư vấn cổ phần hóa
- Tư vấn niêm yết
- Tư vấn mua và sáp nhập công ty
- Tư vấn bán và giải thể công ty
…….
1.1.2.5 Các hoạt động khác.
*/ Lưu ký chứng khoán
Lưu ký chứng khoán là việc giữ, bảo quản chứng khoán của khách
hàng thông qua các tài khoản lưu ký chứng khoán. Đây là quy định bắt buộc
trong giao dịch chứng khoán, bởi giao dịch chứng khoán trên thị trường tập
trung là hình thức giao dịch ghi sổ, khách hàng phải mở tài khoản lưu ký
chứng khoán tại các CTCK ( nếu chứng khoán phát hành dưới hình thức ghi

8
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
8
Khoá luận tốt nghiệp
đảm bảo sự công bằng bình đẳng giữa mọi người, đảm bảo lợi thế ngang bằng
trong giao dịch.
Như vậy, môi giới chứng khoán là một hoạt động kinh doanh trong đó
một CTCK đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế
giao dịch tại sàn giao dịch chứng khoán hay thị trường OTC mà chính khách
hàng phải chịu trách nhiệm đối với hậu quả kinh tế của chính giao dịch đó.
Thông qua hoạt động môi giới, CTCK sẽ chuyển đến khách hàng các
sản phẩm,dich vụ tư vấn đầu tư và kêt nối giữa nhà đầu tư bán chứng khoán
và nhà đầu tư mua chứng khoán. Và trong những trường hợp nhất định, hoạt
động môi giới sẽ trở thành những người bạn, người chia sẻ những lo âu, căng
thẳng và đưa ra những lời động viên kịp thời cho nhà đầu tư giúp nhà đầu tư
có những quyết định tỉnh táo. Xuất phát từ yêu cầu trên, người môi giới đòi
hỏi phải có những phẩm chất, tư cách đạo đức, kỹ năng mẫn cán trong công
việc và với thái độ công tâm, cung cấp cho khách hàng những dịch vụ tốt
nhất.
Người môi giới chứng khoán là những người hoạt động chuyên nghiệp
trên thị trường, họ là những chuyên gia tài chính có khả năng phân tích tình
hình kinh tế - xã hội, phân tích đánh giá tình hình hiên tại và nhận định xu
hướng trong tương lai của các loại chứng khoán cũng như xu thế chung của
toàn thị trường. Người môi giới không chỉ đơn giản là trung gian giao dịch
mua bán chứng khoán cho khách hàng họ còn là người tư vấn cho khách
hàng. Nhà đầu tư khi tìm đến các CTCK nói chung hay các nhân viên môi
giới nói riêng luôn mong nhân được những lời khuyên, lời tư vấn tất cả các
hoạt động mua bán của mình. Có những nhà đầu tư mà sự hiểu biết để lụa
chọn chứng khoán và thời cơ đầu tư còn chưa cụ thể, họ tìm đến là mong
muốn được tư vấn, giúp đỡ để đưa ra quyết định.Thấy rằng hoạt động môi

*/ Góp phần hình thành nền văn hóa đầu tư
10
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
10
Khoá luận tốt nghiệp
Hoạt động của công ty môi giới và nhân viên môi giới chứng khoán
một khi đã thâm nhập sâu rộng vào cộng đồng các doanh nghiệp và người đầu
tư sẽ là một yếu tố quan trọng góp phần hình thành nên cái gọi là một nền văn
hóa đầu tư. Những đặc trưng chủ yếu của một nền văn hóa đầu tư là:
- Ý thức và thói quen đầu tư trong cộng đồng. Trong những nền kinh tế
mà môi trường đầu tư còn thô sơ thì thu nhập được tạo ra trong các hộ gia
đình sau khi đã trang trải cho những nhu cầu cơ bản của cuộc sống thường
được chi tiêu cho những mục đích phi sản xuất với tỷ lệ khá cao, trong khi
vốn cho tăng trưởng trong nền kinh tế lại thiếu trầm trọng. Khi nhân viên môi
giới tiếp cận tới những khách hàng tiềm năng, họ mang những sản phẩm tài
chính phù hợp với nhu cầu của khách hàng, họ giải thích về những lợi ích mà
sản phẩm đem lại, và sau khi khách hàng chấp nhận mở tài khoản nhân viên
môi giới sẽ thường xuyên quan tâm chăm sóc tài khoản theo cách có lợi nhất
cho khách hàng. Hoạt động này lâu dần sẽ hình thành nên thói quen đầu tư
vào tài sản tài chính.
- Thói quen và kỹ năng sử dụng các dịch vụ đầu tư, mà phổ biến là dịch
vụ môi giới chứng khoán. Theo thời gian, người đầu tư sẽ dần dần hình thành
được sự tin cậy và ủy thác cho người môi giới chứng khoán.
- Môi trường pháp lý, sự hiểu biết và tuân thủ pháp luật. Chính hoạt
động của các công ty môi giới chứng khoán và nhân viên môi giới là một yếu
tố góp phần hoàn thiện môi trường pháp lý trong kinh doanh chứng khoán.
Hoạt động môi giới sẽ đưa pháp luật đến với người đầu tư giúp họ luôn có ý
thức tìm hiểu và tuân thủ pháp luật; đồng thời cũng phản ánh những bất cập
trong điều chỉnh của khuôn khổ pháp lý tới các nhà làm luật để kịp thời chỉnh
sửa.

đặc điểm khác nhau:
- Nhà môi giới chứng khoán không mua bán chứng khoán cho chính
mình. Những người này chỉ đóng vai trò kết nối và giúp thực hiện yêu cầu
giữa người mua và người bán. Chứng khoán và tiền được trao đổi trực tiếp từ
12
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
12
Khoá luận tốt nghiệp
khách bán sang khách mua và ngược lại, người môi giới không đứng tên tài
sản giao dịch.
- Môi giới độc lập hay môi giới 2 đô la: nhà môi giới này làm việc cho
chính họ và hưởng hoa hồng theo dịch vụ. Họ là những thành viên tự bỏ tiền
ra thuê chỗ tại sở giao dịch, họ thực thi lệnh cho các công ty thành viên khác
tại sàn giao dịch. Khi đó, các CTCK sẽ hợp đồng với nhà môi giới độc lập để
thực hiện lệnh cho khách hàng của mình.
- Môi giới được uỷ nhiệm hay thừa hành: nhà môi giới này làm việc
hưởng lương của CTCK, được bố trí thực hiện lệnh mua bán chứng khoán cho
chính công ty hay cho khách hàng trên sàn giao dịch. Do đó, họ còn được gọi
tên khác là môi giới trên sàn.
1.3 Các nhân tố tác động đến hoạt động môi giới chứng khoán.
1.3.1 Nhân tố chủ quan
Đây là những nhân tố ảnh hưởng trực tiếp tới hoạt động của CTCK nói
chung cũng như hiệu quả hoạt động môi giới của CTCK nói riêng.Nhân tố
chủ quan là những nhân tố thuộc về bản thân công ty.
1.3.1.1 Đội ngũ nhân viên môi giới.
Có thể nói yếu tố con người là nhân tố hàng đầu cho sự phát triển hoạt
động tại CTCK. Đối với hoạt động môi giới mang nhiều nét đặc trưng cơ bản
như vậy thì đòi hỏi đội ngũ nhân viên không chỉ có kiến thức chuyên môn và
xã hộ sâu rộng, am hiểu pháp luật mà còn đòi hỏi phải luôn tuân thủ chuẩn
mực đạo đức nghề nghiệp và làm việc với tinh thần trách nhiệm cao. Đây là

Khi bắt đầu tiến hành hoạt động kinh doanh thì bất cứ doanh nghiệp
nào cũng cần phải có vốn. Đặc biệt là kinh doanh chứng khoán là một trong
những ngành nghề phải có vốn pháp định. Vốn này sẽ giúp công ty hình thành
nên trang thiết bị cơ sở vật chất, đồng thời sẽ giúp công ty chi trả các khoản
chi phí như: chi phí nguồn nhân lực, chi phí tìm kiếm, chi phí nghiên cứu ….
Đối với hoạt động môi giới mức vốn tối thiểu phải là 25 tỷ. Thực tế cho thấy
14
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
14
Khoá luận tốt nghiệp
rằng quy mô vốn của công ty có ảnh hưởng trực tiếp đến việc công ty đó có
thể mở rộng mạng lưới chi nhánh thu hút khách hàng hay không ?
1.3.1.4 Cơ sở vật chất kỹ thuật và công nghệ.
Cơ sơ vật chất hiên đại là nhân tố đảm bảo cho việc tiếp nhận và thực
hiện lệnh của khách hàng được nhanh chóng, chính xác. Cơ sở vật chất kỹ
thuật của một công ty bao gồm hệ thống sàn giao dịch, hệ thống bảng điện tử,
hệ thống thông tin nội bộ, trang thông tin điên tử phục vụ cho hoạt động giao
dịch chứng khoán, công bố thông tin …Cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại sẽ tạo
cho các nhà đầu tư cảm giác thoải mái, tiện dụng từ đó xây dựng lên hình ảnh
đẹp về công ty trong mắt khách hàng. Đặc biệt hệ thống thông tin hiện đại sẽ
giúp củng có niềm tin của nhà đầu tư vì họ tin rằng lệnh của mình luôn được
nhập và thực hiện kịp thời, nhanh chóng, chính xác.Do vậy cơ sơ vật chất kỹ
thuật hiện đại là một yếu tố quan trọng đối với hoạt động môi giới, nhất là
việc thu hút khách hàng.
1.3.1.5 Sự phát triển của các hoạt động khác.
Hoạt động môi giới là một trong những hoạt động cơ bản của CTCK,
do đó nó có tác động qua lại với các hoạt động khác của CTCK. Ta thấy rằng
những hoạt động Marketing nhằm quảng bá hình ảnh sản phẩm và dịch vụ của
công ty sẽ thu hút được nhiều khách hàng đến với bộ phận môi giới. Bộ phận
môi giới hoạt động tốt sẽ củng cố hơn nữa lòng tin của khách hàng đối với

Mặt khác sự ổn định về chính trị cũng tạo thuận lợi cho sư phát triển
kinh tế bền vững hơn, do đó góp phần tăng tính hấp dẫn của TTCK trong
nước, tạo tiền đề để các CTCK hoạt động tốt trongđó có hoạt động môi giới.
1.3.2.2 Sự phát triển của thị trường chứng khoán
CTCK nói chung và hoạt động môi giới chứng khoán là một bộ phận
con nằm trong tổng thể là TTCK do đó TTCK phát triển thì CTCK, hoạt động
môi giới mới phát triển theo được.TTCK phát triển được thể hiện qua các
16
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
16
Khoá luận tốt nghiệp
phương diện như: số lượng thành viên tham gia thị trường, quy mô của các
công ty niêm yết, hàng hoá trên thị trường phong phú và đa dạng về số lượng
và chất lượng. TTCK phát triển cùng với hệ thống công bố thông tin của nó
giúp các nhà đầu tư tiếp nhận được những thông tin chính xác tin cậy kịp thời
từ đó giảm thiểu rủi ro khi tham gia thị trường, giúp các nhà đầu tư co niềm
tin để tham gia đầu tư.Khi tham gia thị trường các nhà đầu tư luôn mong
muốn đồng vốn của mùnh bỏ ra là có hiệu quả do vậy nhà đầu tư luôn cần đến
sự tư vấn giúp đỡ thực hiện giao dịch của người môi giới. Nhờ vậy mà hoạt
động môi giới trở lên linh hoạt và phát triển mãnh mẽ hơn.Khi thị trường càng
phát triển thì hàng hoá trên thị trường càng phong phú và đa dạng về chủng
loại và quy mô tính chất, tính thanh khoản của nó của nó cũng theo đó mà
tăng lên, nhờ đó các nhà đầu tư càng có nhiều sự lưa chọn khi tham gia thị
trường. Tóm lại thị trường càng phát triển thì số lượng nhà đầu tư, tổ chức
phát hành càng tăng lên, tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động môi giới chứng
khoán.
1.3.2.3 Hệ thống pháp luật
Hệ thống pháp luật là một trong những yếu tố khách quan tác động đén
CTCK nói chung cũng như hoạt động môi giới nói riêng. Khi hệ thống văn
bản pháp luật đầy đủ, hoàn thiện và đồng bộ sẽ tạo điều kiện cho thị trường

môi giới sẽ trở lên dễ dàng hơn, mặt khác khi nhà đầu tư có trình độ thì họ sẽ
tham gia thị trường một cách tích cực hơn, kiến thức về chứng khoán của nhà
đầu tư ngày càng tăng thì đòi hỏi yêu cầu của hộ đối với người môi giới ngày
càng tăng. Chính điều này góp phần phát triển hoạt động môi giới cũng như
nâng cao tính sôi động của thị trường.
18
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
18
Khoá luận tốt nghiệp
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI
CHỨNG KHOÁN TẠI CTCPCK ÂU LẠC
2.1 Tổng quan về CTCPCK Âu Lạc.
2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển.
 Tên công ty: Công ty cổ phần chứng khoán Âu Lạc
 Tên giao dịch: Au Lạc Securities Corporation.
 Tên viết tắt: ASC
 Địa chỉ trụ sở chính: 8 Tú Xương, Phường 7, Quận 3, TP. Hồ Chí Minh.
 Điện thoại: 84-8- 9322008 – Fax: 84- 8 – 9322201
 Website: www.chungkhoanaulac.vn- www.aulacsecurities.com
 Ngành nghề kinh doanh:
 Môi giới chứng khoán
 Tự doanh chứng khoán
 Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
 Lưu ký chứng khoán
 Bảo lãnh phát hành chứng khoán
Những sự kiện quan trọng:
 12/2006: Nhận giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán do UBCKNN
cấp với 4 hoạt động: Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vấn
tài chính và đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán.
 12/2006: Bổ sung loại hình kinh doanh chứng khoán với hoạt động bảo lãnh

Hoạt động môi giới của ASC luôn được đặt tiêu chí về chất lượng và
bảo mật tuyệt đối. ASC cung cấp dịch vụ môi giới trên cả hai sàn giao dịch
Hà Nội, TP. HCM và thị trường OTC. Ngoài ra ASC còn cung cấp các dịch vụ
khác liên quan đên thị trường chứng khoán như: giao dịch qua điện thoại, giao
dịch trực tuyến trên internet, tra cứu thông tin tài khoản, thông tin thị
20
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
20
Khoá luận tốt nghiệp
trường… trên internet, qua SMS, bên cạnh đó là các dịch vụ hỗ trợ như: ứng
tiền trước ngày t; cầm cố cổ phiếu.
*/ Tư vấn
Với đội ngũ chuyên gia có nhiều năm kinh nghiệm làm việc trong và
ngoài nước, ASC có thể cung cấp cho khách hàng dịch vụ tư vấn với chất
lượng cao. Các dịch vụ tư vấn gồm có:
+ Tư vấn đầu tư.
+ Tư vấn cổ phần hóa
+ Tư vấn phát hành chứng khoán.
+ Tư vấn tài chính doanh nghiệp: tư vấn tái cấu trúc tài chính; tư vấn
thâu tóm và sát nhập…
*/ Bảo lãnh phát hành
Đây là dịch vụ của công ty được đưa vào hoạt động ngay từ ngày đầu
mới thành lập. Trong chiến lược phát triển dài hạn của công ty thì việc phát
triển hoạt động này là cần thiết.
21
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
21
Khoá luận tốt nghiệp
2.1.2 Sơ đồ bộ máy tổ chức
Sơ đồ 1

quy định.
Hội đồng quản trị
Hội đồng quản trị Công ty Chứng khoán Âu Lạc hiện có 4 người: 1
Chủ tịch và 3 thành viên.
Hội đồng quản trị là tổ chức quản lý cao nhất trong công ty có nhiệm
vụ:
- Quyết định chiến lược, kế hoạch phát triển trung hạn và kế hoạch
hàng năm của công ty.
22
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
22
Khoá luận tốt nghiệp
- Báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông tình hình kinh doanh, dự kiến
phân phối lợi nhuận, chia lãi cổ phần, báo cao quyết toán năm tài chính,
phương hướng phát triển và kế hoạch sản xuất kinh doanh của công ty.
- Quyết định cơ cấu tổ chức, Quy chế quản lý nội bộ công ty.
- Bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức, ký hợp đồng, chấm dứt hợp đồng
đối với Tổng Giám đốc và kế toán trưởng của công ty.
-Quyết định triệu tập Đại hội đồng cổ đông.
- Kiến nghị việc tổ chức lại, giải thể hoặc yêu cầu cho phá sản công ty.
- Các nhiệm vụ khác do Điều lệ công ty quy định.
Ban kiểm soát
Ban kiểm soát do ĐHĐCĐ bầu, thay mặt cổ đông kiểm soát, kiến nghị
biện pháp bổ sung, sửa đổi, cải tiến cơ cấu tổ chức quản lý, điều hành các hoạt
động kinh doanh của công ty trên cơ sở hợp lý, hợp pháp. Ban kiểm soát công
ty Cổ phần chứng khoán Âu Lạc hiện có 1 người.
Kiểm soát nội bộ
Kiểm soát nội bộ giám sát và kiểm tra hoạt động của các bộ phận
nhằm:
- Đảm bảo hoạt động đạt hiệu quả cao trong kinh doanh và tuân thủ

- NVGD yêu cầu khách hàng xuất trình CMND. Lưu ý không mở
TKGD cho khách hàng dưới 18 tuổi.
- NVGD cung cấp hồ sơ mở TK, hưỡng dẫn KH điền thông tin vào hồ
sơ gồm 02 bản hợp đồng mở TKGD, 02 bản phụ lục đặt lệnh qua điện thoại,
02 phụ lục E-Stock và yêu cầu khách hàng photo bản sao CMND/ Hộ chiếu.
Biểu phí giao dịch và hướng dẫn giao dịch (NVGD sẽ cung cấp 02 bản giấy
uỷ quyền giao dịch khi khách hàng có nhu cầu).
- NVGD kiểm tra ngay các chỉ tiết thông tin khách hàng cung cấp trên
bộ hồ sơ mở TKGDCK so với CMND/hộ chiếu của khách hàng .
24
Nguyễn Thị Hoàng Anh Lớp TCDN 46Q
PGD ngân
hàng hỗ trợ
Hoàn tất thủ
tục
Đại lý nhận
lệnh ASC
Khách hàng
24
Khoá luận tốt nghiệp
- NVGD nhập số liệu vào hệ thống vi tính để hệ thống sẽ cấp tự động
cho khách hàng mã số giao dịch và nhân viên môi giới phải điền mã số giao
dịch vào ô mã số giao dịch trong hợp đồng; chuyển trả khách hàng một hợp
đồng mở TKGD, 01 phụ lục đặt lệnh qua điện thoại, 01 phụ lục E-Stock, 01
phụ lục M-Stock, biểu phí giao dịch và hướng dẫn giao dịch.
- NVGD cất thẻ mã số TKGD cho khách hàng, hướng dẫn khách hàng
mở TK tiền gửi giao dịch chứng khoán tại các phòng giao dịch ngân hàng hỗ
trợ của ASC.
- NVGD lưu trữ hồ sơ vào nơi quy định, bao gồm 01 bộ hồ sơ mở
TKGD và bản sao CMND.