CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
BỘ KẾ HOẠCH ĐẦU TƯ
NGÂN HÀNG THẾ GIỚI
DỰ ÁN GIẢM NGHÈO CÁC TỈNH MIỀN NÚI PHÍA BẮC
GIAI ĐOẠN 2 (2010 – 2015)
KHOẢN TÍN DỤNG CR. 4698-VN
SỔ TAY
HƯỚNG DẪN THỰC HIỆN DỰ
ÁN
CHƯƠNG IV
MUA SẮM ĐẤU THẦU
Tháng 8 năm 2010
MỤC LỤC
I. GIỚI THIỆU...............................................................................................4
1.1 Những vấn đề chung quan trọng ......................................................................................4
II CHUẨN BỊ VÀ CẬP NHẬT KẾ HOẠCH ĐẤU THẦU.......................9
III. CÁC PHƯƠNG PHÁP VÀ THỦ TỤC ĐẤU THẦU ĐƯỢC ÁP
DỤNG.............................................................................................................10
3. 1 Chung............................................................................................................................11
Hiệp định Tài trợ đã xác định các phương pháp mua sắm cụ thể sau được sử dụng cho dự
án. Đối với công trình và hàng hóa: ICB, NCB, Chào hàng cạnh tranh, Chỉ định thầu, Sự
tham gia của Cộng đồng. Đối với các dịch vụ tư vấn: QCBS, QBS, LCS, CQS, tư vấn cá
nhân, tuyển chọn từ một nguồn duy nhất (SSS). Việc sử dụng các phương pháp khác ngoài
những phương pháp đã nêu trong Hiệp định Tài trợ sẽ phải được WB đồng ý trước. Một
phương pháp mua sắm cụ thể cho một hợp đồng cụ thể phải được nêu rõ trong Kế hoạch
đấu thầu. Các thủ tục chi tiết của các phương pháp mua sắm nêu trên được đề cập trong
Hướng dẫn Mua sắm và Hướng dẫn Tư vấn của WB và hướng dẫn cụ thể trong các Sổ tay
Mua sắm và Tư vấn của WB. Hướng dẫn thực hành sau đây được chuẩn bị nhằm mục đích
để các Ban QLDA của dự án Giảm nghèo CTMNPB GĐ2 tham khảo. Trong trường hợp
có sự không phù hợp hoặc mâu thuẫn, những quy định nêu trong Hướng dẫn Mua sắm và
Hướng dẫn Tư vấn của WB sẽ được áp dụng.......................................................................11

UBND Uỷ ban Nhân dân
KBNN Kho bạc Nhà nước
Phòng TC- KH Phòng Tài chính – Kế hoạch
Sở KH&ĐT Sở Kế hoạch và Đầu tư
Sở NN&PTNT Sở Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn
NHNo Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn
WB Ngân hàng Thế giới
3
I. GIỚI THIỆU
Chương này nhằm hướng dẫn các Ban QLDA biết phải tiến hành đấu thầu
mua sắm hàng hóa, công trình và dịch vụ sử dụng vốn IDA tài trợ cho dự án Giảm
nghèo CTMNPB GĐ2 như thế nào. Hiệp định Tài trợ cho dự án Giảm nghèo
CTMNPB GĐ2 đã quy định việc đấu thầu mua sắm sử dụng vốn IDA sẽ phải được
thực hiện theo các hướng dẫn của WB “Hướng dẫn: Mua sắm đấu thầu bằng vốn vay
IBRD và vốn tín dụng IDA” tháng 5/2004, sửa đổi tháng 10/2006 (sau đây gọi tắt là
Hướng dẫn mua sắm); và “Hướng dẫn: Tuyển chọn và Thuê tư vấn do Bên vay của
Ngân hàng Thế giới thực hiện” tháng 5/2004, sửa đổi tháng 10/2006 (sau đây gọi tắt là
Hướng dẫn Tư vấn). Bất kỳ chính sách, thủ tục đấu thầu và hướng dẫn thực hành nào
mô tả trong chương này chỉ để các Ban QLDA tham khảo chứ không nhất thiết phải
thực hiện đầy đủ. Trong trường hợp có xung đột hoặc mâu thuẫn, những quy định nêu
trong Hướng dẫn Mua sắm và Hướng dẫn Tư vấn sẽ được áp dụng.
1.1 Những vấn đề chung quan trọng
1.1.1 Việc áp dụng Hướng dẫn Mua sắm và Hướng dẫn Tư vấn của WB
Các thủ tục nêu trong Hướng dẫn Mua sắm và Hướng dẫn Tư vấn áp dụng cho tất cả
các hợp đồng hàng hóa, xây lắp và dịch vụ tư vấn được tài trợ một phần hoặc toàn bộ
bằng vốn IDA của dự án Giảm nghèo CTMNPB GĐ2. Nói cách khác, đối với các
hợp đồng do WB tài trợ, các Ban QLDA phải sử dụng các thủ tục đấu thầu thích hợp
theo quy định của Hướng dẫn Mua sắm và Hướng dẫn Tư vấn của WB, chứ không
phải quy định nêu trong Luật Đấu thầu của Chính phủ. Đối với việc mua sắm đấu
thầu các hàng hóa và công trình không sử dụng vốn IDA, các Ban QLDA áp dụng các

(hoặc đại diện cổ phiếu của Chính phủ ) tại doanh nghiệp và thành viên ban điều hành
và ban quản lý là độc lập với bên mời thầu và chủ đầu tư. Các tổ chức và doanh
nghiệp quân đội và công an do Bộ Quốc phòng và Bộ Công an thành lập, nhận báo
cáo trực tiếp hoặc gián tiếp, sở hữu toàn bộ hoặc một phần, đều không được tham gia
đấu thầu.
(iv) nếu các dịch vụ do các trường đại học và trung tâm nghiên cứu của nhà
nước tại Việt Nam là duy nhất và đặc biệt, và sự tham gia của các đơn vị này có ý
nghĩa quan trọng đối với việc thực hiện dự án, WB có thể đồng ý thuê những tổ chức
này trong từng trường hợp cụ thể. Tương tự, các giáo sư đại học hoặc các nhà khoa
học của các viện nghiên cứu có thể được phép ký hợp đồng cá nhân trong dự án sử
dụng vốn tài trợ của WB.
(v) Các công chức và cán bộ nhà nước chỉ có thể được thuê trong các hợp
đồng tư vấn, hoặc với tư cách cá nhân hoặc với tư cách thành viên trong một nhóm
thuộc 1 công ty tư vấn, nếu họ (i) đang nghỉ không lương; (ii) không được thuê bởi
chính cơ quan họ đã làm việc ngay trước khi nghỉ; và (iii) việc tham gia của họ không
gây ra sự mâu thuẫn về lợi ích.
(vi) Một công ty bị WB tuyên bố không đủ tư cách hợp lệ nếu tham gia vào
gian lận và tham nhũng trong đấu thầu dự án do WB tài trợ. Danh sách đầy đủ các
công ty trong danh sách đen này có thể xem từ trang điện tử www.worldbank.org.
Để biết thêm chi tiết, các Ban QLDA cần tham khảo đoạn 1.6 của Hướng dẫn Mua
sắm và đoạn 1.11 của Hướng dẫn Tư vấn.
b. Mâu thuẫn lợi ích
Chính sách của WB yêu cầu chuyên gia tư vấn phải thực hiện việc tư vấn có tính chất
chuyên môn, khách quan, và trung lập và luôn luôn đặt lợi ích của khách hàng lên
trên hết, không xét đến công việc có thể được giao trong tương lai, và mâu thuẫn với
các công việc khác hoặc với lợi ích riêng của công ty tư vấn. Tư vấn sẽ không được
5
thuê để thực hiện bất kỳ công việc nào có thể dẫn đến mâu thuẫn với nghĩa vụ trước
đây hoặc hiện nay của chuyên gia tư vấn đối với khách hàng khác, hoặc công việc có
thể đặt họ vào tình thế không thể thực hiện công việc mang lại lợi ích cao nhất cho

Trong dự án Giảm nghèo CTMNPB GĐ2, Chính phủ dự kiến tiến hành mua sắm đấu
thầu một số hàng hóa và hợp đồng tư vấn trước khi Hiệp định Tài trợ có hiệu lực.
Quy trình này được gọi là ký hợp đồng trước và các hợp đồng này sẽ phải được
thống nhất với WB trong Kế hoạch Đấu thầu. Trong những trường hợp đó, các thủ
tục đấu thầu, bao gồm cả quảng cáo, sẽ phải tuân thủ theo Kế hoạch Đấu thầu đã
thống nhất và Hướng dẫn Mua sắm/Tư vấn, và WB sẽ xét duyệt quy trình mà Bên
vay sử dụng. Nếu hợp đồng được ký kết, việc hoàn vốn từ WB cho bất kỳ khoản nào
6
mà Chính phủ đã thực hiện theo hợp đồng, trước ngày ký khoản vay được gọi là tài
trợ hồi tố và chỉ được phép trong khuôn khổ các giới hạn được nêu trong Hiệp định
Tài trợ.
d. Mua sắm sai quy định
WB sẽ không tài trợ cho các chi tiêu cho hàng hóa và công trình mua sắm không theo
đúng các thủ tục đã thỏa thuận trong Hiệp định Tài trợ và như được trình bày kỹ hơn
trong Kế hoạch đấu thầu. Trong những trường hợp như vậy, WB sẽ tuyên bố mua
sắm sai quy định, và chính sách của WB là hủy bỏ phần vốn vay đã phân bổ cho
những hàng hóa và công trình đã mua sắm sai quy định. Hơn nữa, WB có thể thực
hiện các biện pháp chấn chỉnh khác theo Hiệp định Tài trợ. Ngay cả khi hợp đồng
được trao sau khi có thư “không phản đối” của WB, WB vẫn có thể tuyên bố mua
sắm sai quy định nếu WB kết luận rằng ý kiến “không phản đối” được đưa ra dựa
trên những thông tin không đầy đủ, không chính xác, hoặc sai lạc do bên vay cung
cấp, hoặc các điều khoản và điều kiện của hợp đồng đã bị sửa đổi mà không có sự
phê duyệt của WB.
e. Gian lận và Tham nhũng
Chính sách của WB yêu cầu Bên vay (bao gồm cả những người thụ hưởng khoản vay
của WB), cũng như người tham gia đấu thầu, nhà cung ứng, và các nhà thầu và nhà
thầu phụ trong khuôn khổ các hợp đồng do WB tài trợ phải tôn trọng những tiêu
chuẩn đạo đức cao nhất trong quá trình mua sắm và thực hiện các hợp đồng đó. Theo
chính sách này, WB:
(a) định nghĩa những thuật ngữ dưới đây, cho mục đích của điều khoản

được rằng đại diện của Bên vay hoặc người hưởng lợi từ vốn vay có hành động tham
nhũng, gian lận, thông đồng, hoặc ép buộc trong quá trình mua sắm hoặc thực hiện
hợp đồng mà Bên vay không có hành động kịp thời và phù hợp để chấn chỉnh tình
hình thỏa mãn được yêu cầu của WB;
(d) sẽ trừng phạt công ty hoặc cá nhân, bao gồm cả việc tuyên bố là không
đủ tư cách hợp lệ để được trao hợp đồng do WB tài trợ vĩnh viễn hoặc trong một thời
gian nhất định nếu vào bất kỳ lúc nào WB xác định được rằng công ty đó có những
hành động, trực tiếp hoặc thông qua một người thay mặt, tham nhũng, gian lận, thông
đồng, hoặc bắt ép, trong khi cạnh tranh để giành hợp đồng, hoặc khi thực hiện một
hợp đồng do WB tài trợ; và
(e) có quyền yêu cầu đưa vào hồ sơ mời thầu và hợp đồng do WB tài trợ
một điều khoản buộc những người dự thầu, các nhà cung ứng và nhà thầu xây dựng
cho phép WB thanh tra các tài khoản và hồ sơ và các tài liệu khác liên quan đến hồ sơ
dự thầu và thực hiện hợp đồng của họ và có quyền đưa kiểm toán viên do WB bổ
nhiệm tiến hành kiểm toán các tài khoản và hồ sơ đó.
f. Kế hoạch mua sắm
Kế hoạch đấu thầu của dự án cho 18 tháng đầu tiên đã được chuẩn bị và thống nhất
với WB trong quá trình đàm phán dự án. Các cơ quan thực hiện phải thực hiện kế
hoạch này theo đúng phê duyệt. Trong trường hợp cần điều chỉnh, bất kỳ điều chỉnh
nào cũng phải được thông tin đến WB và xin ý kiến không phản đối. Các cơ quan
thực hiện phải cập nhật kế hoạch đấu thầu hàng năm hoặc khi cần thiết trong suốt
thời gian thực hiện dự án. Kế hoạch đấu thầu cập nhật phải trình WB xin ý kiến
không phản đối.
g. Sử dụng các Tài liệu đấu thầu mẫu của WB
Tất cả các hồ sơ mời thầu (cho gói thầu ICB/NCB), yêu cầu chào giá (chào hàng cạnh
tranh), yêu cầu nộp đề xuất (đấu thầu dịch vụ tư vấn), các báo cáo đánh giá và các tài
liệu đấu thầu có liên quan khác được sử dụng trong dự án đều phải được chuẩn bị
8
theo tài liệu mẫu do WB ban hành. Các đơn vị thực hiện phải sử dụng các tài liệu
chuẩn/mẫu này với những thay đổi tối thiểu, được WB chấp thuận, khi cần thiết để

thầu hoặc thay đổi hình thức đấu thầu.
Để chuẩn bị và cập nhật Kế hoạch đấu thầu, các Ban QLDA cần xem xét những yếu
tố sau:
(a) Xác định hợp đồng: hàng hóa, công trình và dịch vụ tư vấn cần được đưa
vào các hợp đồng với quy mô phù hợp tùy theo đặc điểm và độ phức tạp nhằm tối đa hóa
tính kinh tế, hiệu quả và sự minh bạch của quá trình mua sắm. Các hợp đồng không
được phép chia nhỏ để sử dụng các phương pháp đấu thầu ít cạnh tranh hơn;
9
(b) Lựa chọn phương pháp đấu thầu: Luôn luôn ưu tiên lựa chọn các
phương pháp đấu thầu có tính cạnh tranh cao hơn. Khi lựa chọn phương pháp đấu
thầu phù hợp, các Ban QLDA cần lưu ý các ngưỡng giá trị của các phương pháp đấu
thầu sau được áp dụng cho dự án:
1. Công trình xây lắp: ICB: những công trình có giá trị từ 3 triệu USD trở
lên. NCB: từ dưới 3 triệu USD; Chào hàng cạnh tranh (SH): từ
100.000USD trở xuống; Chỉ định thầu: chỉ trong những trường hợp
ngoại lệ; Sự tham gia của Cộng đồng: cho những công trình cần nhiều
lao động thuộc Hợp phần 2 của dự án;
2. Hàng hóa: ICB: những hợp đồng có từ giá trị 300.000USD trở lên.
NCB: hợp đồng có giá trị từ dưới 300.000USD; Chào hàng cạnh tranh:
từ 50.000USD trở xuống; Chỉ định thầu: Chỉ trong những trường hợp
ngoại lệ;
3. Dịch vụ tư vấn: QCBS luôn luôn là phương pháp chính. Nếu QCBS
không phù hợp, có thể áp dụng các phương pháp khác, bao gồm QBS,
LCS, CQS, tư vấn cá nhân, phụ thuộc vào đặc điểm và độ phức tạp của
công việc. Tuyển chọn từ một nguồn duy nhất (SSS): chỉ được sử dụng
trong những trường hợp ngoại lệ.
(c) Tiến độ mua sắm: Đấu thầu của từng hợp đồng cần được lập tiến độ
một cách phù hợp nhằm đảm bảo tiến độ thực hiện chung toàn dự án. Để làm được
việc này, cần lưu ý một số yếu tố khác nhau như: tính sẵn sàng để thực hiện công tác
mua sắm, đặc điểm kỹ thuật, điều kiện thời tiết, những yêu cầu hành chính, v.v.

Bước 1: Chuẩn bị các hồ sơ mời thầu
Hồ sơ mời thầu phải được chuẩn bị theo Hồ sơ mời thầu mẫu (cho hàng hóa
và công trình) do Văn phòng Ngân hàng Thế giới tại Hà Nội ban hành. Trong khi
chuẩn bị các hồ sơ mời thầu, các Ban QLDA không được thay đổi những mục từ ngữ
chuẩn (Chỉ dẫn cho nhà thầu, Mẫu biểu và Điều kiện của hợp đồng). Những thay đổi
và điều chỉnh cần thiết phải được đưa vào các mục Dữ liệu mời thầu, Dữ liệu hợp
đồng hoặc Các điều kiện riêng của hợp đồng, các Đặc điểm kỹ thuật, Bảng kê Khối
lượng hoặc Tiến độ yêu cầu. Trong trường hợp các hợp đồng xét duyệt trước, ngay
khi hồ sơ mời thầu được chuẩn bị xong, Ban QLDA phải trình cho WB xét duyệt
trước và không phản đối trước khi phát hành cho các nhà thầu. Hồ sơ mời thầu được
chuẩn bị bằng tiếng Việt và đồng tiền sử dụng là đồng Việt Nam.
Bước 2: Quảng cáo và Phát hành hồ sơ mời thầu
Các Ban QLDA phải quảng cáo mời thầu trên ít nhất 1 số báo phát hành toàn
quốc. Cụ thể, các loại báo sau được chấp thuận để đăng quảng cáo mời thầu: Nhân
Dân, Lao Động, VietnamNews. Việc quảng cáo trên các báo khác phải được WB
chấp thuận trước. Ngoài ra, các Ban QLDA được khuyến khích đăng quảng cáo trên
Báo Đấu thầu của Bộ KH&ĐT (tuy nhiên, chỉ đăng quảng cáo trên báo này là không
phù hợp). Nội dung của quảng cáo (thư mời thầu) phải theo mẫu Thư mời thầu của
WB. Hồ sơ mời thầu phải có sẵn để các nhà thầu mua từ ngày quảng cáo cho đến khi
hết hạn nộp hồ sơ dự thầu. Mức phí bán hồ sơ mời thầu chỉ nên nhỏ, để đủ trang trải
11
chi phí in ấn và chi phí gửi hồ sơ. Không được phép hạn chế việc phát hành hồ sơ
mời thầu.
Bước 3: Chuẩn bị, Nộp, Nhận và Mở các hồ sơ dự thầu
Các nhà thầu phải có ít nhất 30 ngày (tính từ ngày phát hành hồ sơ mời thầu
hoặc ngày đăng quảng cáo mời thầu, tùy thuộc ngày nào muộn hơn, đến khi hết hạn
nộp hồ sơ dự thầu) để chuẩn bị hồ sơ dự thầu. Trong thời gian này, nếu nhà thầu có
câu hỏi hoặc đề nghị làm rõ hồ sơ mời thầu nào, họ có thể gửi văn bản đến Ban
QLDA để có được câu trả lời hoặc giải thích thêm. Ban QLDA phải nhanh chóng trả
lời/giải thích các câu hỏi này và gửi câu trả lời/lời giải thích cho tất cả các nhà thầu

12
(a) Kiểm tra sơ bộ : Kiểm tra sơ bộ bao gồm những kiểm tra sau:
i. Kiểm tra: Ban QLDA cần kiểm tra xem hồ sơ dự thầu có
được ký đúng yêu cầu không; tuân thủ thời hạn hiệu lực của
hồ sơ theo yêu cầu không. Trong trường hợp liên danh, Ban
QLDA cần kiểm tra thỏa thuận liên danh có được nộp không
và nội dung của thỏa thuận liên danh có đáp ứng các yêu cầu
của hồ sơ mời thầu không.
ii. Bảo lãnh dự thầu: Ban QLDA cần kiểm tra xem bảo lãnh dự
thầu được nộp có phải do một ngân hàng uy tín phát hành và
thỏa mãn những yêu cầu về giá trị bảo lãnh, thời hạn và nội
dung theo yêu cầu của hồ sơ mời thầu.
iii. Tính hợp lệ: Ban QLDA cần kiểm tra xem nhà thầu có đáp
ứng các yêu cầu về tính hợp lệ như nêu trong hồ sơ mời thầu
không. Đặc biệt trong trường hợp nhà thầu là một doanh
nghiệp nhà nước, Ban QLDA cần kiểm tra chi tiết xem nhà
thầu có đáp ứng các yêu cầu cụ thể nêu trong đoạn 2.3(c) ở
trên hay không. Để xem xét tổng thể, Ban QLDA cần thu
thập và xem xét các tài liệu sau để chứng minh tính hợp lệ
của doanh nghiệp nhà nước: Giấy phép kinh doanh; Quyết
định thành lập doanh nghiệp; Điều lệ công ty; Danh sách cổ
đông, v.v
iv. Tính đầy đủ của hồ sơ dự thầu: Ban QLDA cần kiểm tra
xem hồ sơ dự thầu có bao gồm đầy đủ các tài liệu cần thiết
và chào giá cho những hạng mục/số lượng yêu cầu hay
không. Thiếu sót nhỏ của một số hạng mục không quan
trọng trong Bảng kê khối lượng hoặc Tiến độ yêu cầu hoặc
một số tài liệu năng lực không dẫn đến việc loại hồ sơ dự
thầu.
v. Tính đáp ứng cơ bản: Ban QLDA đánh giá xem hồ sơ dự