Phần 1
hồ sơ vụ án hình sự
Hồ sơ vụ án hình sự là tập hợp những tài liệu được lập hoặc thu thập trong quá
trình điều tra, truy tố, xét xử bởi các cơ quan tiến hành tố tụng. Hồ sơ vụ án hình sự là
căn cứ để Cơ quan điều tra ra bản kết luận điều tra và đề nghị truy tố, là căn cứ cho
Viện kiểm sát ra bản cáo trạng truy tố bị can, là căn cứ để Hội đồng xét xư ra bản án
đúng người đúng tội.
Hồ sơ vụ án hình sự thể hiện quá trình tố tụng của các Cơ quan tiến hành tố tụng và
phản ánh sự tuân thủ pháp luật tố tụng cùng cách thức xây dựng hồ sơ vụ án của các cơ
quan tiến hành tố tụng nhằm xác định sự thật khách quan của vụ án. Hồ sơ vụ án là tài
liệu duy nhất để cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án thực hiện chức năng giải quyết
vụ án hình sự theo quy định của pháp luật và đóng vai trò chính trong việc đấu tranh
phòng chống tội phạm nói chung.
Qua việc nghiên cứu một số hồ sơ vụ án tại nơi thực tập, bài viết sẽ làm rõ một số vấn
đề thực trạng hồ sơ vụ án hình sự được lập bởi các cơ quan tiến hành tố tụng huyện Ba
Vì tỉnh Hà Tây. Các vấn đề nghiên cứu gồm: Việc lập hồ sơ và thụ lý hồ sơ hình sự;
Việc củng cố hồ sơ; Việc giao nhận hồ sơ vụ án trong trường hợp Cơ quan điều tra
chuyển hố sơ đến Viện kiểm sát, Viện kiểm sát chuyển hồ sơ tới Toà án; Trường hợp trả
hồ sơ điều tra bổ sung; những tài liệu cần phải có trong hồ sơ; Các tài liệu có trong hồ
sơ vụ án có đảm bảo tính hợp pháp và tính có căn cứ hay không; Cách phân loại và sắp
xếp các tài liệu theo nhóm và trật tự thời gian.
Sau đây xin được trình bày rõ những vấn đề cần nghiên cứu.
1
Phần 2
Quá trình tìm hiểu thu thập thông tin
tại nơi thực tập
Việc tìm hiểu thu thập thông tin tại Toà án nhân dân huyện Ba Vì được tiến hành
thông qua việc nghiên cứu các hồ sơ vụ án đã được giải quyết và lưu trữ tại Toà án
huyện Ba Vì. Phương pháp thu thập là nghiên cứu trực tiếp các tài liệu có trong HSVA
và thông qua sự hướng dẫn của thẩm phán hướng dẫn thực tập. Để làm rõ một số vấn đề
về công tác nghiệp vụ về hồ sơ và giao nhận hồ sơ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng

được tiến hành như sau: thiết lập hồ sơ gồm các căc cứ để khởi tố vụ án, khởi tố bị can
và các văn bản tố tụng. Hồ sơ vụ án Hà văn Hoà lừa đảo chiếm đoạt tài sản gồm cá tài
liệu sau: quyết định khởi tố vụ án hình sự; Đề nghị xét phê chuẩn quyết định KTBC;
Phê chuẩn quyết định KTBC; Quyết định KTBC; Biên bản giao nhận quyết định KTBC
cho bị can; Quyết định tạm đình chỉ điều tra vụ án hình sự; Quyết định tạm đình chỉ
điều tra bị can; quyết định truy nã bị can; Quyết định phục hồi điều tra vụ án hình sự;
Quyết định phục hồi điều tra bị can; Báo cáo số 274 của công an huyện Ba Vì; Quyết
định bổ sung quyết định KTBC( bổ sung khởi tố bị can Ha Văn Hoà về tội trộm cắp tài
sản theo điều 138-BLHS ; Đề nghị phê chuẩn quyết định khởi tố bổ sung bị can; Quyết
định phê chuẩn quyết định khởi tố cổ sung; Biên bản giao nhận quyết định khởi tố bổ
sung cho bị can; Đề nghị ra hạn thời hạn điều tra vụ án; Quyết định ra hạn điều tra lần 1;
các tài liệu củng cố hồ sơ gồm: Đơn trình báo của người bị hại, biên bản lấy lời khai,
biên bản nghi lời khai, báo cáo đối tượng của công an xã Cẩm Lĩnh, biên bản xác minh;
Lý lịch bị can; Biên bản hỏi cung bị can, bản kiểm điểm của Hà văn Hoà; Biên bản tạm
giữ đồ vật; Công văn yêu cầu định giá tài sản; Biên bản giao nhận hồ sơ vụ án cho hội
đồng định giá tái sản; phiếu nhận vật chứng và phiếu xuất vật chứng; Biên bản định giá
tài sản; Biên bản về việc trả lại tài sản; Danh nghi bản; bản kết luân điều tra, biên bản
giao nhận bản kết luân điều tra và hồ sơ vụ án; quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung của
viện kiểm sát; Bản án số 335/2006/HSST, toà án nhân dân quận cầu giấy, thành phố Hà
Nội; Lệnh trích xuất phạm nhân và biên bản giao nhận phạm nhân giữa công an Ba Vì
và trại giam Thanh Lâm.
Sau khi kết thúc giai đoạn điều tra Cơ quan điều tra công an huyện Ba Vì để nghị truy
tố bằng bản kết luận điều tra và chuyển toàn bộ hồ sơ vụ án và bị can tới VKS nhân dân
huyện Ba Vì. VKS nhân dân huyện Ba Vì thụ lý hồ sơ vụ án và lập hồ sơ truy tố bị can,
hồ sơ gồm có: Hồ sơ điều tra vụ án; Biên bản bàn giao hồ sơ vụ án giữ Cơ quan điều tra
và VKS; Quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung; Quyết định phân công Kiểm sát viên
3
thực hiện quyền cồng tố tại toà; Bản cáo trạng của VKS nhân dân huyện Ba Vì truy tố bị
can Hoà trước toà án; Biên bản giao nhận bản cáo trạng cho bị can.
Sau khi có bản cáo trạng truy tố bị can Hoà của VKS Ba Vì, VKS chuyển toàn bộ hồ

vụ án.
Việc củng cố hồ sơ gồm các tài liệu sau: lý lịch bị can Chu Văn Ba và lý lịch của
người bị hại Đỗ Đăng Tuấn; Biên bản ghi lời khai người bị hại Đỗ Đăng Tuấn; Biên bản
tự khai và biên bản lấy lời khai của Chu Văn Ba; Biên bản hỏi cung bị can Chu Văn Ba;
Biên bản thực nghiệm điều tra; sơ đồ hiện trường thực nghiệm điều tra; Bản ảnh tai nạn
thực nghiệm điều tra; Quyết định trưng cầu giám định; Biên bản bàn giao hồ sơ vụ án
cho hội đông giám định; Biên bản giám định và kết luận giám định; Hoá đơn chứng từ
điều trị thương tích của Đỗ Đăng Tuấn; Biên bản về việc trả lại tài sản; Danh nghi bản
của Chu Văn Ba; Bản kết luận điều tra; Biên bản giao nhận bản kết luận điều tra.
Sau khi hồ sơ được chuyên tới VKS, VKS thụ lý hồ sơ và tiến hành lập hồ sơ truy tố
bị can Chu Văn Ba. Hồ sơ truy tố gôm những tài liệu sau: Hồ sơ điều tra; Biên bản bàn
giao hồ sơ vụ án giưa Cơ quan điều tra và VKS; Quyết định phân công Kiểm sát viên
thực hiện quyền công tố tại toà; Bản cáo trạng truy tố bị can Ba; Biên bản giao nhận bản
cáo trạng cho bị can Ba.
Sau khi hồ sơ được chuyển tới Toà án, Toà án thụ lý hồ sơ và lập hồ sơ hình sự sơ
thẩm. Hồ sơ hình sự sơ thẩm gồm những tài liệu sau: Hồ sơ truy tố; Biên bản bàn giao
HSVA giữa VKS và Toà án; Quyết định phân công thẩm phán chủ toà phiên toà; Quyết
định đưa vụ án ra xét xư; quyết định hoãn phiên toà; Quyết định trả hồ sơ điều tra bổ
sung-yêu cầu giám định lại; việc củng cố hồ sơ tại toà: Biên bản giám định lại; kết luận
giám định; Biên bản nghị án; Biên bản phiên toà; bản án; Quyết định tạm giam.
2.3 Hồ sơ vụ án Nguyễn Chí Thành phạm tội Trộm cắp tài sản
Hồ sơ vụ án Trôm cắp tái sản, đối tượng Nguyễn Chí Thành, sinh năm 1974, sinh trú
quán tại thôn 8, xã Ba Trại, huyện Ba Vì, tỉnh Hà Tây.
Sau khi nhận được đơn trình báo của người bị hại là ông bà: Dương Thị Tuyết trú tại
thôn 1, xã Ba Trại, huyện Ba Vì, tỉnh Hà Tây; ông Nguyễn Danh Minh trú tại thôn 9, xã
Ba Trại, huyện Ba Vì, tỉnh Hà Tây và báo cáo của ban chấp hành xã Ba Trại về sự việc
phạm tội.
Sau khi xác định có dấu hiệu phạm tội và hành vi trộm cắp tài sản của đối tượng
Nguyễn Chí Thành theo quy định tại điều 138 BLHS và vụ án thuộc thẩm quyền thụ lý
của công an nhân dân cấp huyện theo quy định tại điều 110 BLTTHS. Ngày 12/5/2007,

bản cáo trạng.
Sau khi hồ sơ được chuyển tới Toà án, Toà án thụ lý hồ sơ và lập hồ sơ hình sự sơ
thẩm. Hồ sơ hình sự sơ thẩm gồm những tài liệu sau: Hồ sơ truy tố; Biên bản bàn giao
HSVA giữa VKS và Toà án; Quyết định phân công thẩm phán chủ toạ phiên toà; Quyết
6
định đưa vụ án ra xét xư; Biên bản giao nhận quyết định đưa vụ án ra xét xử; Giấy giới
thiệu luật sư; Đơn đề nghị của người bị hại; Thẻ luật sư; Chứng chỉ hành nghề luật sư;
Giấy chứng nhận bào chữa; Việc củng cố hồ sơ tại toà: Biên bản giám định lại; kết luận
giám định; Biên bản nghị án; Biên bản phiên toà; bản án; Quyết định tạm giam.
Qua việc nghiên cứu 3 hồ sơ vụ án trên ta thấy được quy trình tố tụng và quá trình lập
hồ sơ vụ án của các cơ quan tiến hành tố tụng. Qua nghiên cứu hồ sơ ta thấy được quá
trình chứng minh bằng cách xấy dựng hồ sơ vụ án của các cơ quan tiến hành tố tụng là
phù hợp với pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam. Việc nghiên cứu trên đã làm sáng tỏ
những vấn đề nghiên cứu mà xin được trình bày cụ thể tại phần tiếp theo sau đây.

Phần 3
Một số vấn đề về hồ sơ vụ án hình sự nơi thực tập
Hồ sơ vụ án hình sự là tập hợp hệ thống các văn bản, tài liệu được thu thập hoặc
lập trong quá trình khởi tố, điều tra, truy tố xét xử vụ án hình sự. Căn cứ vào sự nghiên
cứu một số hố sơ vụ án cụ thể tai Toà án nhân dân huyện Ba Vì tỉnh Hà Tây sau đây sẽ
làm rõ những vấn đề sau.
3.1 Việc lập hồ sơ và thụ lý hồ sơ.
Hồ sơ vụ án là tập hợp các tài liệu thu thập được trong quá trình điều tra, truy tố, xét
xử. Việc lập hồ sơ được tiến hành ở mỗi giao đoạn tố tụng.
Tại Cơ quan điều tra hồ sơ vụ án được lập ở giai đoạn ban đầu bằng cách lập hồ sơ
điều tra vụ án hình sự. Hồ sơ điều tra vụ án hình sự được lập sau khi có quyết định khởi
tố vụ án và được lập bởi điều tra viên được phân công điều tra vụ án. Hồ sơ điều tra vụ
án gồm những tài liệu như: Tin báo về tội phạm hoặc căn cư khởi tố vụ án khác; quyết
định khởi tố vụ án; quyết định khởi tố bị can; đề nghị và phê chuẩn quyết định KTBC;
biên bản giao nhận quyết định KTBC; Lệnh tạm giam và phê chuẩn lệnh tạm giam nếu

trình truy nã bị can, cán bộ điều tra tiến hành thông báo trên các phương tiện thông tin
đại chúng và niêm yết lệnh truy nã tại địa phương nơi bị can thường trú, đồng thời ra
quyết định tạm đình chỉ vụ án và quyết định tạm đình chỉ điều tra bị can, quyết định này
được lưu vào HSVA. Tại bút lục số 15 của hồ sơ vụ án là biên bản bắt người đang bị
truy nã tại trụ sở công an phường Nghĩa Đô - Quận Cầu Giấy Hà Nội, công an phường
Nghĩa Đô đã bắt bị can Hà Văn Hoà theo lệnh truy nã số 03 ngày 18 tháng 08 năm 2006
của cơ quan cảnh sát điều tra công an huyện Ba Vì. Báo cáo số 274 của công an phường
Nghĩa Đô gửi cảnh sát điều tra công an huyện Ba Vì về việc bắt bị can Hà văn Hoà theo
8