MỤC LỤC
LỜI NÓI ĐẦU..................................................................................................3
Chương 1. GIỚI THIỆU VỀ CƠ SỞ THỰC TẬP...........................................5
I. Pháp nhân.......................................................................................................5
a. Sứ mệnh: “Cung cấp chất lượng dịch vụ chứng khoán tốt nhất cho khách hàng” .......................5
b. Tiềm lực tài chính: .........................................................................................................................6
c. Đối tác chiến lược:..........................................................................................................................6
II. Các loại hình dịch vụ tại Công ty................................................................6
1. Môi giới chứng khoán.....................................................................................................................6
Chương 2. KHẢO SÁT HỆ THỐNG HIỆN TẠI............................................9
I. KHẢO SÁT HỆ THỐNG HIỆN TẠI ...........................................................9
1. Đặc điểm và cơ cấu quản lý Cổ đông.............................................................................................9
b. Mô tả công việc của hệ thống......................................................................................................10
c. Chi tiết công việc của hệ thống.....................................................................................................11
II. NHU CẦU TIN HỌC ................................................................................17
1. Một số hạn chế của hệ thống cũ .................................................................................................17
b. Giải pháp khắc phục hệ thống cũ.................................................................................................18
III. HƯỚNG VÀ PHẠM VI GIẢI QUYẾT ...................................................19
Chương 3. PHÂN TÍCH VÀ THIẾT KẾ HỆ THỐNG QUẢN LÝ
CỔ ĐÔNG.......................................................................................................20
I. Sơ đồ phân cấp chức năng............................................................................20
1. Phương thức hoạt động của từng chức năng..............................................................................21
II. Mô hình luồng dữ liệu................................................................................25
III. Mô hình thực thể liên kết (ER)..................................................................34
IV. Chi tiết các bảng........................................................................................37
1. Bảng lưu trữ thông tin cổ đông....................................................................................................37
Website: Email : Tel : 0918.775.368
1
b. Bảng Phát hành.............................................................................................................................39
c. Bảng nhật ký chuyển nhượng và phát hành.................................................................................39
d. Bảng chi tiết chuyển nhượng.......................................................................................................41

nghiệp, mỗi cơ quan cách xử lý khác nhau và phù hợp với mỗi ngành nghề
cũng như yêu cầu công việc khác nhau ở mỗi cơ quan, xí nghiệp. Ở đây em
muốn đề cập tới đó là tầm quan trọng của việc vi tính hóa các công tác quản
lý cũng như công tác nghiệp vụ trong các cơ quan, xí nghiệp. Đó cũng là một
vấn đề còn nhiều hạn chế của đội ngũ nhân viên trong việc quản lý tại các cơ
quan, các xí nghiệp của nước ta.
Website: Email : Tel : 0918.775.368
3
Với mong muốn hỗ trợ cho việc vi tính hóa các công việc trong các cơ
quan xí nghiệp em đã thực hiện đề tài này với mong muốn đó là một ứng
dụng thể hiện cụ thể sự vi tính hóa trong công tác quản lý. Đề tài của em là
một phần mềm ứng dụng để quản lý các Cổ đông tại công ty cổ phần, nó cũng
thể hiện được phần nào đó tầm quan trọng của việc vi tính hóa trong công
việc. Đây cũng có thể chỉ là một trong nhiều phương pháp, nó có thể chưa
được hoàn thiện nhưng phần nào giúp các bạn hiều được vai trò của việc áp
dụng các chương trình phần mềm trong bài toán quản lý nói chung.
Mặc dù rất cố gắng để hoàn thành công việc, song thời gian có hạn và
kinh nghiệm kiến thức chưa nhiều nên việc phân tích thiết kế còn có nhiều
thiếu xót cần được bổ sung. Vì vậy em mong nhận được ý kiến đóng góp của
quý thầy và bạn bè để đề tài này ngày càng hoàn thiện hơn.
Website: Email : Tel : 0918.775.368
4
Chương 1. GIỚI THIỆU VỀ CƠ SỞ THỰC TẬP
I. Pháp nhân
Tên công ty:
Công ty Cổ phần Chứng Khoán
Việt Quốc (VQS)
Tên tiếng anh:
Viet Quoc Securities Corporation
Trụ sở chính:

liêm chính là kim chỉ nam để đưa VQS trở thành một công ty uy tín, luôn
được khách hàng tin tưởng.
b. Tiềm lực tài chính:
VQS là thành viên của U&I Group - một tập đoàn gồm các công ty thành
viên hoạt động trong nhiều lĩnh vực khác nhau (sản xuất, dịch vụ, tài chính,
đầu tư, kiểm toán, truyền thông, xây dựng và bất động sản…). VQS có đầy đủ
tiềm lực phát triển vững mạnh trong lĩnh vực tài chính.
c. Đối tác chiến lược:
VQS đã ký kết hợp tác toàn diện với 3 đối tác: Tổng công ty Đường sắt
Việt Nam, Ngân hàng Công thương Việt Nam, Tập đoàn GC China
Millennium-Hongkong.
II. Các loại hình dịch vụ tại Công ty
Công ty CPCK Việt Quốc (VQS) cung cấp một danh mục dịch vụ tài
chính tích hợp, dịch vụ Chứng khoán, Phân tích và tư vấn đầu tư, Tư vấn tài
chính doanh nghiệp, cho tất cả khách hàng dù chỉ là một nhà đầu tư mới quan
tâm đến hoặc đã có nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực chứng khoán.
Mở tài khoản
Diện tích sàn giao dịch rộng rãi tại tòa nhà Vân Hồ số 51 Lê Đại Hành, với
đầy đủ trang thiết bị phục vụ cho việc giao dịch cùng với bộ phận giao dịch
chuyên nghiệp sẽ hướng dẫn các nhà đầu tư mở tài khoản và sử dụng các tiện
ích tại VQS.
1. Môi giới chứng khoán
Trên nền tảng hệ thống công nghệ thông tin hiện đại, các nhà đầu tư sẽ sử
dụng nhiều tiện ích trong việc giao dịch tại VQS thông qua hệ thống internet,
Website: Email : Tel : 0918.775.368
6
SMS, call center với mức độ bảo mật tuyệt đối. Ngoài ra, dịch vụ môi giới
của VQS còn cung cấp cho khách hàng những tin tức liên quan đến thị trường
chứng khoán một cách đầy đủ và kịp thời phục vụ cho việc ra quyết định đầu
tư của khách hàng. Các bài phân tích nhanh, báo cáo tổng quan thị trường

- Khả năng trúng giá với mức giá hợp lý cao nhờ bề dầy kinh
nghiệm của VQS;
- Tư vấn các thông tin liên quan đến đợt đấu giá mua cổ phần đó;
Hưởng mức phí hấp dẫn mà vẫn có thể thanh lý hợp đồng trước hạn và
sang tên cho bên thứ ba một cách nhanh chóng.
1.3. Lưu ký
Với công nghệ quản lý tiên tiến, cách tổ chức khoa học, VQS cung
cấp dịch vụ chuyên nghiệp về:
- Đăng ký chứng khoán;
- Lưu ký chứng khoán cho nhà đầu tư;
- Chuyển khoản chứng khoán;
- Thực hiện quyền cho các nhà đầu tư.
1.4. Cầm cố - Ứng trước
Vốn là một nhu cầu không bao giờ đủ trước sức hút của các cổ phiếu
niêm yết. Hiểu được nhu cầu trên, VQS đã triển khai và cung cấp dịch vụ cầm
cố chứng khoán. Với thủ tục nhanh, đơn giản và linh hoạt khách hàng chắc
Website: Email : Tel : 0918.775.368
8
chắn sẽ có cơ hội nhận được sự hỗ trợ tối đa về dịch vụ này để có thể thực
hiện kịp thời các quyết định đầu tư của mình một cách hiệu quả nhất.
Với sản phẩm này, VQS cùng với ngân hàng liên kết của mình sẽ đáp
ứng nhu cầu vay vốn của các nhà đầu tư
Để đa dạng hóa các dịch vụ tài chính cá nhân, VQS còn cung cấp dịch
vụ ứng trước tiền bán chứng khoán, cổ tức. Với hệ thống công nghệ thông tin
hiện đại, kết quả giao dịch của khách hàng sẽ được xác định ngay khi có
thông tin khớp lệnh. Khi đó, khách hàng sẽ không cần đợi đến ngày T+3 hoặc
đến ngày lãnh cổ tức mà khách hàng vẫn được sử dụng ngay toàn bộ số tiền
bán chứng khoán hoặc cổ tức với thủ tục nhanh chóng và mức lãi suất cạnh
tranh.
1.5. Quản lý sổ cổ đông

đông có khả năng để mời vào đóng góp công sức quản lý cho công ty. Mỗi
khi một cổ đông mới nhận chuyển nhượng cổ phần của công ty thì hồ sơ của
Cổ đông trong công ty sẽ được lưu vào kho hồ sơ Cổ đông. Sau mỗi lần
chuyển nhượng được xác nhậ chuyển nhượng, được chủ tịc HĐQT thông qua,
thì hồ sơ của Cổ đông được cập nhật đầy đủ và chi tiết vào kho Hồ sơ của
công ty. Hàng năm, Công ty thực hiện đại hội cỏ đông và chia cổ tức hay cổ
phiếu thưởng, đến trước thời điểm đó công ty thực hiện công bố thông tin
ngày chốt danh sách cổ đông. Đơn vị quản lý sẽ ngừng giao dịch chuyển
nhượng và gửi báo cáo cho Hội đồng quản trị danh dách cổ đông hiện tại.
Website: Email : Tel : 0918.775.368
10
Khi có sự thay đổi hoặc thêm mới thông tin về Cổ đông trong công ty
thì đơn vị quản lý Cổ đông của công ty sẽ chỉnh sửa lại để phù hợp với yêu
cầu quản lý của công ty. Một công việc quan trọng khác của hệ thống đó là
lưu lại toàn bộ quá trình giao dịch của cổ đông thành hệ thống dữ liệu lịch sử.
Việc này nhằm giám lịch sử giao dịch và nắm giữ cổ phần của Cổ đông để
đảm bảo hoạt động chuyển nhượng cũng như hoạt động của cổ đông không
gây ảnh hưởng đến hoạt động cũng như tình hình nội bộ của công ty.
c. Chi tiết công việc của hệ thống
Phần mềm Quản lý Cổ Đông là một hệ phần mềm thực hiên đầy đủ
các chức năng thực hiện theo yêu cầu đặt ra của công tác quản lý Cổ đông
thực tế. Cụ thể là các thao tác của quá trình xư lý phải đảm bảo nhanh, chính
xác và theo quy định của luật định. Nội dung sẽ thực hiên của đề tài như sau:
• Quản lý danh sách cổ đông
- Quản lý thông tin về cổ đông bao gồm:
o Mã số cổ đông
o Tên cổ đông (họ tên với cá nhân, tên công ty với tổ chức)
o Thông tin đăng ký: Chứng minh thư/Hộ chiếu/Đăng ký kinh
doanh Hỗ trợ quản lý tính duy nhất của cổ đông, mỗi cổ đông
được nhận diện bởi một số chứng minh thư/hộ chiếu/đăng ký

người dùng có thể định nghĩa các loại cổ phiếu theo mô hình áp dụng
của doanh nghiệp mình.
- Mã phát hành: định nghĩa mã phát hành cho từng loại cổ phiếu trong
đợt phát hành nhằm dễ dàng phân biệt giữa các loại cổ phiếu khác
nhau.
- Mệnh giá từng loại cổ phiếu
- Số lượng phát hành của từng loại cổ phiếu
- Hạn chuyển nhượng với từng loại cổ phiếu
- Theo dõi số cổ phiếu đã chuyển nhượng hay chia quyền mua cho từng
loại cổ phiếu.
- Chia quyền mua cổ phiếu cho các cổ đông theo từng loại cổ phiếu trong
các đợt phát hành.
- Theo dõi các đợt chia quyền, phương án chia quyền mua cổ phiếu.
- Theo dõi, quản lý tình hình thu tiền của các cổ đông trong mỗi đợt chia
quyền mua cổ phiếu.
- Ngày nộp tiền
- Số tiền
- Lập bảng kê thu tiền mua cổ phiếu của các cổ đông trong từng đợt chia
quyền mua cổ phiếu.
- Cấp/đổi sổ cổ đông sau mỗi đợt chia quyền
Website: Email : Tel : 0918.775.368
13
• Quản lý các đợt Chia cổ tức, cổ phiếu thưởng
- Chia cổ tức bằng tiền
- Chia cổ tức bằng cổ phiếu
- Chia cổ phiếu thưởng
- Quyền mua cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu
- Quản lý nhật ký các đợt chốt sổ cổ đông
- Cấp/đổi sổ cổ đông sau khi chia cổ tức
- Theo dõi, quản lý nhật ký thu tiền mua cổ phiếu theo danh sách được

- Bảng kê chi tiết tỷ lệ chia cổ tức/cổ phiếu thưởng/quyền mua cổ phiếu
cho mỗi đợt chia.
- Bảng kê thu tiền mua cổ phiếu của các cổ đông
- Bảng kê thu phí chuyển nhượng
- Báo cáo dễ dàng được in ra máy in hay đưa dữ liệu ra Excel, chuyển
thành tài liệu dưới nhiều định dạng khác nhau như: tệp hình ảnh, tệp
PDF, tệp HTML...
Đối với chức năng quan trọng đó là chức năng quản lý chuyển nhượng, tách
gộp, chi trả cổ tức việc thực hiện chính xác là rất quan trọng.
- Chức năng quản lý chuyển nhượng: chức năng chuyển nhượng thực
hiện kiểm tra bên chuyển nhượng để đảm bảo bên chuyển nhượng được
phép chuyển nhượng và đảm bảo đủ số lượng cổ phần cho yêu cầu giao
dịch. Chức năng này cũng thực hiện bên nhận chuyển nhượng để đảm
bảo bên nhận được phép nhận. Sau khi thao tác kiểm tra hoàn tất, thục
hiện ghi giảm số lượng cổ phiếu theo yêu cầu cho bên chuyển nhượng,
ghi tăng số lượng cổ phiếu từ bên chuyển nhượng chuyển qua, cuối
cùng là cập nhật dữ liệu vào bảng dữ liệu lịch sử cuối cùng là tự động
tính phí chuyển nhượng theo tỷ lệ quy định.
Website: Email : Tel : 0918.775.368
16
- Chức năng tách gộp cổ phần, thay đổi mệnh giá: Khi Hội đồng quản trị
thực hiện tách gộp cổ phiếu sẽ có văn bản yêu cầu đơn vị quản lý trực
tiếp thực hiện thao tác tách gộp. Thao tác tách gộp thực hiện trên phần
mềm sẽ kiểm tra danh sách cổ đông hiện tại và chia nhỏ số lượng cổ
phần năm giữ hoặc gộp lại theo chỉ đạo.
- Chức năng chi trả cổ tức: cuais mỗi năm hoặc cuối mỗi quý, sau khi
thực hiện báo cáo kiểm toán, phần lợi nhuận sau thuế sẽ được bộ phận
kế toán báo cáo với Hội đồng cổ đông và một phần sẽ được chia cho cổ
đông đó chính là cổ tức. Có hai hình thức phân chi a cổ tưc: chia cổ tức
bằng cổ phiếu hoặc chia cổ tức bằng tiền mặt. hình thức chia đó là chia

một vài giải pháp sau:
- Thiết kế một chương trình quản lý trên máy tính sẽ giúp chúng ta xử lý
các công việc như: Lưu trữ hồ sơ, quá trình công tác, quá trình quản lý
lương, báo cáo, thống kê …Việc sử dụng công nghệ thông tin cho các
công việc trên là hết sức cần thiết và có tính ưu việt lớn.
- Tự động hoá các thao tác mà từ trước tới nay phải làm bằng tay.
- Thực hiện các chức năng hỏi đáp nhanh.
- Hệ thống đáp ứng được cho các lĩnh vực quản lý lớn.
- Quản lý được nhiều dữ liệu hơn và dữ liệu được lưu an toàn.
- Tìm kiếm và truy xuất thông tin được nhanh chóng.
- Thông tin luôn được đảm bảo chính xác.
- Tiết kiệm thời gian cho nhà quản lý.
Website: Email : Tel : 0918.775.368
18
III. HƯỚNG VÀ PHẠM VI GIẢI QUYẾT
Xây dựng một chương trình “Quản lý Cổ đông” nhằm đáp ứng yêu
cầu cấp thiết của người sử dụng và nhu cầu tin học hóa ngày càng cao trong
xã hội là mong muốn của em khi lựa chọn đề tài này.
• Những vấn đề đã giải quyết:
- Quản lý hồ Cổ đông một cách tự động hóa
- Quản lý quá trình lịch sử giao dịch của cổ đông
- Đưa ra các bảng thống kê báo cáo tổng hợp theo yêu cầu của ban lãnh
đạo trong công ty.
- Đưa ra các phương pháp tìm kiếm thông tin Cổ đông trong công ty.
Tự động tính phí chuyển nhượng, thục hiện chuyển nhượng, thực hiện tách
gộp, chi trả cổ tức, phát hành thêm.
Website: Email : Tel : 0918.775.368
19
Chương 3. PHÂN TÍCH VÀ THIẾT KẾ HỆ THỐNG QUẢN LÝ
CỔ ĐÔNG

thực hiện tương ứng với những công tác nghiệp vụ cần phải hoàn thành. Mỗi
nút trong biểu đồ là một chức năng mức 0 là chức năng lớn nhất khái quát
nhất, sau đó lần lượt là các chức năng con của nó.
1. Phương thức hoạt động của từng chức năng
1. Chức năng quản lý Hồ sơ
Chức năng này có nhiệm vụ chính là quản lý tất cả các thông tin một cách
đầy đủ của hệ thống quản lý, Chức năng cho phép cập nhật thông tin tổ chức
phát hành và các thông tin cơ bản liên quan đến cổ phần:
- Cập nhật Tổ chức phát hành: Có nhiệm vụ cập nhật hồ sơ Tổ chức
phát hành khi có yêu cầu, cập nhật thông tin vốn điều lệ,…
- Cập nhật hồ sơ cổ đông: chức năng này có nhiệm vụ theo dõi việc cập
nhật thông tin cổ đông, thêm sửa, bổ xung thông tin về cổ đông ,...
2. Chức năng Cổ phiếu - Cổ tức
Chức năng này có nhiệm vụ chính là cập nhật thông tin cá nhân liên quan
đến cổ đông
- Chuyển nhượng: chức năng này có nhiệm vụ thực hiện chuyển nhượng
khi có yêu cầu từ cổ đông và đã được Chủ tịch HĐQT đã thông qua.
Website: Email : Tel : 0918.775.368
21
- Sổ cổ đông: chức năng này có nhiệm thục hiên tạo sổ cổ đông cho Cổ
đông sau mỗi lần thực hiện phát hành thêm.
- Phát hành: Thực hiên thao tác phát hành thêm hoặc phát hành mới đối
với tổ chức thực hiện phát hành lần đầu...
- Chi trả cổ tức: Thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu hoặc nhận
cổ phiếu thưởng hoặc thực hiện chi trả bằng tiền mặt cho Cổ đông theo
các đợt chi trả cổ tức.
- Tách gộp, thay đổi mệnh giá: mỗi khi có yêu cầu thay đổi mệnh giá
hay tách gộp cổ phần từ ban quản trị, người sử dụng sẽ thục hiên thao
tác trên chức năng này để thực hiện.
3. Chức năng thống kê - báo cáo

phát hành
Lịch sử giao
dịch
Chuyển
nhượng
Hình 1. Mô hình phân cấp chức năng hệ thống quản lý Cổ đông
Nguyễn Huy Quang Lớp K8A
23
Nguyễn Huy Quang Lớp K8A
24
II. Mô hình luồng dữ liệu
Một hệ thống bất kỳ đều là một thể thống nhất, do vậy các chức năng sẽ có
các mối liên hệ với nhau. Biểu đồ luồng dữ liệu sẽ cho phép ta diễn tả quá
trình xử lý thông tin giữa các chức năng, mối liên hệ giữa các chức năng và
trình tự thực hiện chúng trong hệ thống.
Để biểu diễn các chức năng ta có một số quy tắc:
- Chức năng: Là một quá trình biến đổi dữ liệu, trong sơ đồ luồng dữ
liệu các chức năng hoặc tiến trình được hiểu là các quá trình biến đổi
thông tin, từ thông tin đầu vào nó biến đổi, tổ chức lại thông tin, bổ
sung thông tin và tạo ra thông tin mới tổ chức thành thông tin đầu ra
phục vụ cho hoạt động của hệ thống như lưu vào kho dữ liệu hoặc gửi
cho các tiến trình hoặc bộ phận khác. Một chức năng được biểu diễn
bởi một hình tròn hay hình ovan:
- Luồng dữ liệu: Là tuyến truyền dẫn thông tin vào hay ra của một chức
năng nào đó. Một luồng dữ liệu được biểu diễn bằng một mũi tên, trên
đó có viết tên của luồng dữ liệu:
- Kho dữ liệu: Là dữ liệu được lưu lại để có thể truy cập lần sau. Trong
sơ đồ luồng dữ liệu các kho dữ liệu thể hiện các thông tin cần lưu hoặc
dưới dạng vật lý các kho dữ liệu này có thể là các tập dữ liệu, các cặp
Website: Email : Tel : 0918.775.368