Tiểu luận tình huống

LỜI NÓI ĐẦU
1. Lý do chọn đề tài
Hiện nay Đảng và Nhà nước ta đang tập trung mọi nguồn lực để xây dựng nền
kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, tiếp cận nền kinh tri thức và chủ
động hội nhập kinh tế quốc tế. Mở rộng hội nhập với thế giới bên ngoài tạo điều
kiện cho việc sản xuất, kinh doanh ngày càng phát triển, đời sống nhân dân được
nâng lên, tốc độ tăng trưởng kinh tế ngày càng cao, đồng thời cũng luôn tiềm ẩn
nhiều nguy cơ do mặt trái của nền kinh tế thị trường như: tình trạng buôn lậu; sản
xuất buôn bán hàng giả, hàng cấm, hàng kém chất lượng, hàng hóa không rõ xuất
xứ... Đây là những vấn đề nhức nhối chung của đất nước và mặt trái này thường tồn
tại lâu dài và song hành với quá trình phát triển nền kinh tế thị trường.
Với vị trí là lực lượng chủ công trong công tác đấu tranh chống các hành vi
buôn bán hàng cấm, hàng nhập lậu, phòng chống sản xuất buôn bán hàng giả trên
thị trường nội địa, cùng với lực lượng Quản lý thị trường cả nước, lực lượng Quản
lý thị trường Hà Nội đã chủ động làm tốt công tác kiểm tra, kiểm soát, xử lý các vi
phạm trong hoạt động thương mại và công nghiệp.
Đội Quản lý thị trường số 28 thuộc Chi cục Quản lý thị trường Hà Nội đóng trên
địa bàn huyện Ứng Hòa đã tích cực điều tra, trinh sát, nắm bắt tình hình kinh
doanh, buôn bán trên địa bàn để tiến hành kiểm tra, xử lý theo đúng quy định của
pháp luật. Tuy nhiên, công tác kiểm tra kiểm soát thị trường cũng gặp không ít khó
khăn, thách thức do hoạt động sản xuất, kinh doanh trái phép với phương thức, thủ
đoạn ngày càng tinh vi. Trước tình hình đó, là một chuyên viên đang tập sự tại Đội
Quản lý thị trường số 28 Hà Nội, từ thực tế tại địa bàn thị trấn Vân Đình, huyện
Ngô Thị Thảo – Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K4A-2015

Page 1


Tiểu luận tình huống


IV.

Xây dựng, phân tích và lựa chọn phương án giải quyết tình huống

V.
VI.

Lập kế hoạc tổ chức thực hiện phương án đã lựa chọn
Kết luận và kiến nghị

Ngô Thị Thảo – Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K4A-2015

Page 2


Tiểu luận tình huống

I.

MÔ TẢ TÌNH HUỐNG

Chúng ta đang vận hành nền kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ
nghĩa nhằm góp phần thực hiện mục tiêu dân giàu, nước mạnh, dân chủ, công bằng,
văn minh. Thực hiện mục tiêu này, toàn Đảng toàn dân đã và đang nỗ lực vượt qua
nhiều khó khăn, thử thách để thực hiện tái cơ cấu nền kinh tế gắn với đổi mới mô
hình tăng trưởng theo hướng nâng cao chất lượng, hiệu quả và khả năng cạnh tranh.
Tuy nhiên, chúng ta phải thẳng thắn nhìn nhận, hoạt động buôn lậu, gian lận
thương mại và hàng giả vẫn đang diễn ra hết sức phức tạp với thủ đoạn tinh vi, quy
mô ngày càng lớn, diễn ra với không gian rộng, từ hải đảo đến đất liền, từ miền

Minh làm chủ.
Kiểm tra thực tế tại cửa hàng bày bán các mặt hàng đồ chơi trẻ em đúng với
nội dung ghi trong giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. Qua kiểm tra, tổ công tác
phát hiện tại cửa hàng có 300 khẩu súng nhựa do nước ngoài sản xuất. Súng nhựa
là hàng hóa thuộc danh mục cấm kinh doanh theo Phụ lục I Nghị định số
59/2006/NĐ-CP ngày 12 tháng 6 năm 2006 của Chính Phủ Quy định chi tiết Luật
thương mại về hàng hóa, dịch vụ cấm kinh doanh, hạn chế kinh doanh và kinh
doanh có điều kiện. Hơn nữa, chủ cửa hàng ông Minh không xuất trình được hóa
đơn chứng minh nguồn gốc số súng nhựa trên. Kiểm tra số súng, toàn bộ 300 khẩu
súng đều không có dấu hợp quy theo quy định.
Giá tiền theo giá niêm yết 150.000 đồng/khẩu.
Tổng trị giá hàng hóa vi phạm: 150.000 đồng x 300 = 45.000.000 đồng.
Ngô Thị Thảo – Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K4A-2015

Page 4


Tiểu luận tình huống

Tổ kiểm tra đã tiến hành lập biên bản vi phạm hành chính đối với ông
Nguyễn Văn Minh về hành vi kinh doanh hàng hóa vi phạm pháp luật trong lĩnh
vực thương mại. Ông Minh đã thừa nhận hành vi vi phạm trên, không có ý kiến giải
trình gì khác và xin chấp hành xử lý theo quy định.
Ngay sau đó, Đội Quản lý thị trường số 28 Hà Nội đã họp bàn thống nhất xử
lý vụ việc như sau:
Thứ nhất, ông Nguyễn Văn Minh có thể bị xử phạt về hành vi buôn bán hàng
nhập lậu theo điểm i khoản 1 điều 17; hoặc xử phạt về hành vi buôn bán hàng cấm
theo điểm i khoản 1 điều 10 Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15 tháng 11 năm
2013 của Chính Phủ về việc Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động
thương mại, sản xuất buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ quyền lợi người tiêu

phạm, ông Nguyễn Văn Minh thấy được sai phạm của mình, hậu quả của hành vi
đó đối với kinh tế, xã hội, người tiêu dùng và những bên liên quan. Từ đó, ông
Minh có ý thức trong việc chấp hành đúng quy định của pháp luật.
Thứ hai, giữ nghiêm quy chế của ngành Quản lý thị trường và pháp luật của
Nhà nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam. Việc giải quyết tình huống trên
phải làm sao để cho các tổ chức, cá nhân kinh doanh khác thấy được tính nghiêm
túc trong việc chấp hành quy định của pháp luật, từ đó có tác dụng răn đe đối với
những tổ chức, cá nhân kinh doanh đó.
Thứ ba, bảo vệ lợi ích chính đáng của Nhà nước, tổ chức, cá nhân kinh
doanh và người tiêu dùng. Không gây thất thu ngân sách Nhà nước đối với những
hoạt động kinh doanh trái pháp luật. Tạo điều kiện cho những doanh nghiệp, cá
nhân kinh doanh chân chính hoạt động có hiệu quả. Người tiêu dùng được sử dụng
những sản phẩm đảm bảo chất lượng và có nguồn gốc rõ ràng. Đồng thời, đảm bảo
được sự hợp lý, hài hòa giữa các bên có liên quan đến vụ việc.

Ngô Thị Thảo – Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K4A-2015

Page 6


Tiểu luận tình huống

III.

PHÂN TÍCH NGUYÊN NHÂN VÀ HẬU QUẢ

Đây là một tình huống mang tính chất vi phạm pháp luật cao vì hành vi vi
phạm liên quan đến hai lĩnh vực nghiêm trọng: buôn bán kinh doanh hàng cấm và
hàng nhập lậu. Vì thế, nếu giải quyết không tốt sẽ làm cho người dân có những dư
luận không tốt, làm mất lòng tin của nhân dân vào lực lượng Quản lý thị trường;

trường hợp còn có sự bao che tiếp tay trong các hoạt động phạm pháp, thế nhưng
việc xử lý hình sự những trường hợp này là rất ít.
Cụ thể, Trung tướng Nguyễn Tiến Lực, Phó Tổng cục trưởng Tổng Cục cảnh sát
phòng chống tội phạm, Bộ Công an dẫn chứng: Có vụ bắt được hàng lậu trị giá hơn
chục tỷ đồng, nhưng chủ hàng lại thuê chứng minh thư của người dân, rồi thuê họ
vận chuyển nên cũng không xử lý hình sự được.
Thứ năm: Nền văn hóa pháp lý nước ta hiện nay còn thấp kém.
Thể hiện, việc phổ cập pháp luật đến mọi đối tượng xã hội còn gặp nhiều hạn
chế, khó khăn, không phải ai cũng đều được học luật và pháp luật đến được với mọi
người dân ở mọi lúc mọi nơi. Do vậy, một bộ phận nhân dân chưa nhận thức được
đầy đủ và đúng đắn tính tối thượng của pháp luật.
Đồng thời, ý thức tôn trọng pháp luật và tính chủ động sử dụng pháp luật còn
hạn chế. Chúng có vai trò cực kỳ quan trọng đối với cơ chế hành vi của các chủ thể.
Nhiều hiện tượng vi phạm pháp luật không phải do kém hiểu biết mà nguyên nhân
chính là coi thường pháp luật, vì quyền lợi của mình mà chưa tự giác thi hành nghĩa
vụ pháp luật.
Ngô Thị Thảo – Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K4A-2015

Page 8


Tiểu luận tình huống

2. Hậu quả
Tình huống này gây thiệt hại trực tiếp về mặt kinh tế cũng như gây ra những
tiêu cực lớn cho xã hội.
Hậu quả trước mắt ta có thể thấy là ảnh hưởng đến nguồn thu của Chính phủ
vì những hàng hóa nhập lậu không bị tính thuế, ảnh hưởng đến số liệu thống kê vì
không được tính vào tổng GDP.
Tiếp theo, hoạt động buôn lậu sẽ làm cho doanh nghiệp và sản phẩm trong

năm 2006 của Chính Phủ Quy định chi tiết Luật thương mại về hàng hóa, dịch vụ
cấm kinh doanh, hạn chế kinh doanh và kinh doanh có điều kiện; Nghị định số
185/2013/NĐ-CP ngày 15 tháng 11 năm 2013 của Chính Phủ Quy định xử phạt vi
phạm hành chính trong hoạt động thương mại, sản xuất buôn bán hàng giả, hàng
cấm và bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng, Nghị đinh 80/2013/NĐ-CP ngày 19
tháng 7 năm 2013 của Chính Phủ về Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong
lĩnh vực tiêu chuẩn, đo lường và chất lượng sản phẩm, hàng hóa.
Các phương án được xây dựng và lựa chọn để giải quyết tình huống đều phải
được căn cứ mục tiêu đã xác định, do vậy có ba phương án giải quyết như sau:
1. Phương án 1:
Phạt tiền: 35 triệu đồng đối với hành vi nhập lậu hàng hóa do nước ngoài sản
xuất không xuất trình được hóa đơn chứng minh nguồn gốc - áp dụng điểm i
khoản 1 điều 17 Nghị định số 185/2013/NĐ-CP.
Biện pháp khắc phục: Tịch thu tang vật vi phạm - áp dụng điểm a khoản 4 điều
17 Nghị định số 185/2013/NĐ-CP
Ưu điểm: Đảm bảo đúng quy định pháp luật về việc ngăn chặn hành vi nhập lậu.
Đảm bảo cho quyền lợi của các doanh nghiệp sản xuất trong nước. Và đảm bảo
được nguồn thu của ngân sách Nhà nước.
Ngô Thị Thảo – Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K4A-2015

Page 10


Tiểu luận tình huống

Nhược điểm: Chưa mang tính chất răn đe trong việc buôn bán hàng lậu, hàng
cấm, hàng có tính chất nguy hại đến giáo dục nhân cách trẻ em.
2. Phương án 2:
Phạt tiền: 20.000.000 đồng đối với hành vi kinh doanh buôn bán hàng hóa
không thực hiện công bố hợp qui - áp dụng điểm đ khoản 1 điều 19 Nghị định số

tốn một khoản tiền không nhỏ. Và nếu xử lý không tốt sẽ gây tổn hại cho môi
trường.
4. Lựa chọn phương án giải quyết tình huống
Sau khi phân tích ưu điểm và nhược điểm của mỗi phương án trên, căn cứ
các văn bản về pháp luật có liên quan, theo tôi lựa chọn phương án 3 là tối ưu nhất.
Vì giải quyết theo phương án này sẽ đảm bảo được tính tối cao của pháp luật, đủ
tính răn đe với những đối tượng bao che, tiếp tay và thực hiện những hành vi buôn
bán hàng cấm, hàng nhập lậu. Mặc dù, việc tiêu hủy sẽ tốn kém nhưng việc làm này
là cần thiết để bảo vệ những người kinh doanh chân chính và bảo vệ quyền lợi
người tiêu dùng, đặc biệt bảo vệ việc giáo dục nhân cách trẻ em.

Ngô Thị Thảo – Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K4A-2015

Page 12


Tiểu luận tình huống

V.

LẬP KẾ HOẠCH TỔ CHỨC PHƯƠNG ÁN ĐÃ LỰA CHỌN

1. Các bước thực hiện
Bước 1: Đội Quản lý thị trường số 28 Hà Nội chuyển hồ sơ vụ việc trình Ủy ban
nhân dân huyện ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính ông Nguyễn Văn Minh.
Bước 2: Tổ công tác giao một liên của quyết định xử phạt hành chính cho ông
Minh và đôn đốc ông Minh nộp phạt đúng thời gian quy định.
Bước 3: Đội trưởng Đội 28 tiến hành thành lập Hội đồng giám sát việc buộc tiêu
hủy tang vật.
Bước 4: Ông Nguyễn Văn Minh trình phương án biện pháp tiêu hủy hàng hóa bằng

Tổ công tác số

Lãnh đạo Đội

1 – Đội Quản

Quản lý thị

lý thị trường số

trường số 28

28 Hà Nội

Hà Nội

30/7/2015
31/7/2015

Ngô Thị Thảo – Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K4A-2015

Ghi chú

Page 13


Tiểu luận tình huống

dân huyện ra quyết
định xử phạt vi phạm


- Ông Minh có

hạn 10

trách nhiệm

ngày kể từ

đến Kho bạc

ngày nhận

nhà nước

được quyết

huyện Ứng

định xử

Hòa để nộp

phạt

phạt
- Đội trưởng
Đội 28, Tổ
Đội trưởng Đội Quản
lý thị trường số 28 Hà

Ứng Hòa

Ngô Thị Thảo – Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K4A-2015

Page 14


Tiểu luận tình huống

Ông Nguyễn Văn
Minh trình phương án
tiêu hủy hàng hóa
4

bằng văn bản và cam

09/8/2015

kết không gây ô

Ông Nguyễn
Văn Minh

nhiễm môi trường lên
Hội đồng giám sát

5

Hội đồng giám sát



ông

- Ông

Nguyễn

Nguyễn Văn

Văn Minh

Minh

chịu trách
nhiệm

- Thư ký hội
Hội đồng lập biên
6

đồng.

bản giám sát tiêu hủy 11/8/2015

- Đội Quản lý

và lưu hồ sơ vụ việc

thị trường số


tranh chống buôn lậu, gian lận thương mại và hàng giả, hàng cấm.
2. Đối với chính quyền địa phương
Phải thường xuyên quán triệt cán bộ, đảng viên về nguy hại của buôn lậu,
gian lận thương mại và hàng giả, hàng cấm. Phải xác định đây là nhiệm vụ trọng
tâm, cấp bách, là trách nhiệm của toàn Đảng, toàn dân và cả hệ thống chính trị và
việc này phải được triển khai thường xuyên, liên tục, bền bỉ và lâu dài.
Chính quyền địa phương phối hợp với các cơ quan truyền thông đẩy mạnh
công tác tuyên truyền, phổ biến chính sách, pháp luật cả bề rộng và chiều sâu về
Ngô Thị Thảo – Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K4A-2015

Page 16


Tiểu luận tình huống

công tác phòng chống buôn lậu, gian lận thương mại, hàng giả, hàng cấm để người
dân không tham gia, không bao che, không làm ngơ đối với hoạt động này.
3. Đối với lực lượng Quản lý thị trường
Lãnh đạo các đơn vị, các đội Quản lý thị trường phải chỉ đạo quyết liệt,
thường xuyên để đội ngũ kiểm soát viên làm tốt công tác điều tra cơ bản, nắm chắc
địa bàn, quản lý từng hộ, từng khu vực dân cư, doanh nghiệp để phát hiện những
phương thức, thủ đoạn, mặt hàng mới, những tuyến, khu vực nhạy cảm đối tượng
thường lợi dụng để thực hiện hành vi vi phạm. Trên cơ sở đó xây dựng phương án,
biện pháp, kế hoạch phát hiện, ngăn chặn, bắt giữ có hiệu quả.
Chú trọng đào tạo bồi dưỡng kỹ năng, trình độ cho đội ngũ kiểm soát viên
thông qua các khóa đào tạo bồi dưỡng kiến thức về pháp luật và nghiệp vụ kiểm
tra, kiểm soát và xử lý vi phạm do các cơ quan hữu quan tổ chức. Bên cạnh đó,
thường xuyên giáo dục chính trị, tư tưởng nâng cao tinh thần trách nhiệm kết hợp
phòng và chống các biểu hiện tiêu cực trong cán bộ, công chức.
Có thể nói rằng, chưa bao giờ công tác phòng chống buôn lậu, gian lận

Page 18


Tiểu luận tình huống

MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU ......................................................................................................................... 1
MÔ TẢ TÌNH HUỐNG ................................................................................................... 3

I.
II.

XÁC ĐỊNH MỤC TIÊU XỬ LÝ TÌNH HUỐNG ....................................................... 6

III.

PHÂN TÍCH NGUYÊN NHÂN VÀ HẬU QUẢ ......................................................... 7

1.

Nguyên nhân ................................................................................................................. 7

2.

Hậu quả........................................................................................................................ 9

IV.

XÂY DỰNG, PHÂN TÍCH VÀ LỰA CHỌN PHƯƠNG ÁN.................................... 10


1.

Đối với Nhà nước........................................................................................................ 16

2.

Đối với chính quyền địa phương .................................................................................. 16

3.

Đối với lực lượng Quản lý thị trường ........................................................................... 17

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ................................................................................. 18

Ngô Thị Thảo – Lớp Bồi dưỡng ngạch chuyên viên K4A-2015

Page 19