CHƯƠNG 6
CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ THỊ
TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN


PHẦN I
TỔNG QUAN VỀ
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN


CÁC HÌNH THỨC TỔ CHỨC GIAO DỊCH
TẠI SGDCK TRÊN THẾ GIỚI
 Hình thức giao dịch theo kiểu thủ công truyền
thống:
 Có quầy giao dịch, mỗi quầy yết giá một số loại
chứng khoán nhất định do một chuyên gia chứng
khóan (môi giới lập giá đảm trách).
 Người môi giới giao dịch của CTCK.
 Người môi giới tự do (người môi giới 2 USD).
 Nhà giao dịch cạnh tranh (tự doanh).
 Nhà tạo lập thị trường.
 Gía sẽ được hình thành trên cơ sở thương lượng.
 Sử dụng bảng đen phấn trắng, sau này áp dụng
công nghệ (máy tính, điện thọai).


CÁC HÌNH THỨC TỔ CHỨC GIAO DỊCH
TẠI SGDCK TRÊN THẾ GIỚI
 Hình thức giao dịch chứng khoán bán thủ công:
 Có sàn mang tính hình thức và có giá trị tâm lý.



PHẦN II
TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
TẠI VIÊÊT NAM


CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA SGDCK
Ở MỘT SỐ NƯỚC

 Cơ cấu tổ chức của từng SGDCK do mô hình sở hữu
quyết định.
 Thông thường, cơ cấu tổ chức của một SGDCK bao
gồm:
 Đại hội đồng cổ đông (hoặc Hội đồng thành viên).
 Hội đồng quản trị.
 Ban Giám đốc.
 Các phòng, ban chức năng:









Phòng thành viên.
Phòng niêm yết.

niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán.
 Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ chức thị
trường giao dịch chứng khoán cho chứng
khoán của tổ chức phát hành không đủ điều
kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán.
 Ngoài Sở giao dịch chứng khoán và Trung
tâm giao dịch chứng khoán, không tổ chức,
cá nhân nào được phép tổ chức thị trường
giao dịch chứng khoán.


TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG TTGDCK, SGDCK
TẠI VN
 SGDCK, TTGDCK là pháp nhân thành lập và hoạt động
theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công
ty cổ phần theo quy định của Luật chứng khoán.
 Thủ tướng Chính phủ quyết định việc thành lập, giải
thể, chuyển đổi cơ cấu tổ chức, hình thức sở hữu của
SGDCK, TTGDCK theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài
chính.
 SGDCK, TTGDCK có chức năng tổ chức và giám sát
hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết tại SGDCK,
TTGDCK.
 Hoạt động của SGDCK, TTGDCK phải tuân thủ quy định
của Luật này và Điều lệ SGDCK, TTGDCK.
 SGDCK, TTGDCK chịu sự quản lý và giám sát của Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước.


BỘ MÁY QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH

giao dịch chứng khoán.


QUYỀN CỦA TTGDCK, SGDCK
 Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch;
giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán của các
thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán,
Trung tâm giao dịch chứng khoán.
 Giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ
chức niêm yết, thành viên giao dịch tại Sở giao dịch
chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán.
 Cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên
quan đến chứng khoán niêm yết.
 Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu của thành viên
giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt
động giao dịch chứng khoán.
 Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính.


NGHĨA VỤ CỦA TTGDCK, SGDCK
 Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị
trường được tiến hành công khai, công bằng, trật tự và
hiệu quả.
 Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa
vụ tài chính theo quy định của pháp luật.
 Thực hiện công bố thông tin theo quy định tại Điều 107
của Luật này.
 Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan nhà
nước có thẩm quyền trong công tác điều tra và phòng,
chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán

khoán là thành viên giao dịch của Trung tâm giao
dịch chứng khoán theo Quy chế giao dịch chứng
khoán của Trung tâm giao dịch chứng khoán.
 Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch
chứng khoán tổ chức giao dịch loại chứng khoán
mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch
mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới phải
được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.


CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA SGDCK TP. HCM


PHẦN III
QUY CHẾ THÀNH VIÊN CỦA HOSE


MỘT SỐ KHÁI NIỆM
 Thành viên giao dịch tại SGDCK (sau đây gọi tắt là
thành viên) là công ty chứng khoán được SGDCK
chấp thuận trở thành thành viên giao dịch.
 Đại diện giao dịch của thành viên tại SGDCK là nhân
viên do thành viên cử và được SGDCK cấp thẻ đại
diện giao dịch.


ĐIỀU KIỆN LÀM THÀNH VIÊN




điều kiện chấp thuận thành viên khác sau khi
được sự chấp thuận của UBCKNN.


HỒ SƠ LÀM THÀNH VIÊN
 Đơn đăng ký làm thành viên (theo Mẫu 01
kèm theo Quy chế này);
 Giấy cam kết làm thành viên (theo Mẫu 02
kèm theo Quy chế này);
 Điều lệ công ty;
 Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật
đảm bảo hoạt động giao dịch chứng khoán
tại HOSE;
 Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt
động;


HỒ SƠ LÀM THÀNH VIÊN






Bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán
của người hành nghề chứng khoán, (Tổng) Giám
đốc, Phó (Tổng) Giám đốc, Giám đốc chi nhánh,
Phó Giám đốc chi nhánh (nếu có);
Sơ yếu lý lịch của Chủ tịch HĐQT, (Tổng) Giám
đốc, Đại diện giao dịch do chính quyền địa phương