TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI
KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ
BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG

HÀ NỘI - 2017


BẢNG TỪ VIẾT TẮT
BT
CAND
CTQG
KTĐG
LVN
MT
NC
TC
VĐ

2

Bài tập
Công an nhân dân
Chính trị quốc gia
Kiểm tra đánh giá
Làm việc nhóm
Mục tiêu
Nghiên cứu
Tín chỉ
Vấn đề



Email:
Điện thoại: 0437738316
7. ThS. Nguyễn Thị Hồng Nhung - GV
Email:
Điện thoại: 0437738316
8. ThS. Nguyễn Ngọc Yến - GV
3


Email:
9. ThS. Đào Ánh Tuyết - GV
Email:
Văn phòng Bộ môn luật tài chính-ngân hàng
Phòng 306 K4 - Trường Đại học Luật Hà Nội
Số 87, đường Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội
Điện thoại: 0437738316
2. MÔN HỌC TIÊN QUYẾT
Luật thương mại (module 1)
3. TÓM TẮT NỘI DUNG MÔN HỌC
Luật chứng khoán là môn khoa học pháp lí chuyên ngành, cung cấp
những kiến thức cơ bản về địa vị pháp lí của các chủ thể tiến hành hoạt
động kinh doanh chứng khoán, nội dung pháp lí chủ yếu trong kinh
doanh chứng khoán và quản lí nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán.
Nội dung môn học gồm 7 vấn đề chính:
1. Tổng quan về chứng khoán và pháp luật chứng khoán
2. Pháp luật về chào bán chứng khoán
3. Pháp luật về tổ chức thị trường chứng khoán
4. Pháp luật về công ti chứng khoán và công ti quản lí quỹ
5. Pháp luật về công ti đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán
6. Pháp luật về kinh doanh chứng khoán

1. Tổng quan về hoạt động kinh doanh chứng khoán
2. Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh chứng khoán
Vấn đề 7. Pháp luật về quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán
1. Những vấn đề cơ bản về quản lí nhà nước đối với chứng khoán và
thị trường chứng khoán
2. Pháp luật quản lí nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Vấn đề 8. Xử lí vi phạm, giải quyết tranh chấp trên thị trường
chứng khoán
1. Vi phạm và xử lí vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
2. Giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán
5. MỤC TIÊU CHUNG CỦA MÔN HỌC
5


5.1. Mục tiêu nhận thức
 Về kiến thức
- Hiểu và nắm được một số khái niệm cơ bản trong lĩnh vực pháp
luật chứng khoán; các phương pháp nghiên cứu cơ bản trong khoa
học luật chứng khoán;
- Nhận diện được bản chất, đặc thù của các quan hệ pháp luật trong
lĩnh vực chứng khoán;
- Nắm được nội dung cơ bản của các văn bản pháp luật hiện hành
điều chỉnh trong lĩnh vực chứng khoán;
- Có được những kiến thức cơ bản về thực tiễn hoạt động chứng khoán.
 Về kĩ năng
- Thành thạo một số kĩ năng tìm kiếm và sử dụng các quy định của
pháp luật chứng khoán để giải quyết những tình huống cơ bản,
điển hình trong lĩnh vực chứng khoán;
- Phát triển kĩ năng lập luận, góp ý xây dựng pháp luật trong lĩnh
vực chứng khoán;

quan
về
chứng
khoán
và
pháp
luật
chứng
khoán

1A1. Nêu được
khái niệm, đặc
điểm, phân loại
chứng khoán.
1A2. Nêu được
khái niệm, đặc
điểm thị trường
chứng khoán.
1A3. Mô tả được
các bộ phận cấu
thành của thị
trường
chứng
khoán.
1A4. Nêu được
khái niệm luật
chứng khoán.
1A5. Nêu được
phạm vi điều
chỉnh của Luật

1B5. Phân tích
được mối quan hệ
giữa các chế định
pháp luật chứng
khoán.

1C1. Bình luận
được bản chất
pháp lí của các
loại chứng khoán.
1C2. Bình luận
được về sự hình
thành của thị
trường
chứng
khoán Việt Nam
so với sự hình
thành, phát triển
của thị trường
chứng khoán của
các nước trên thế
giới.
1C3. Bình luận
được các nguyên
tắc hoạt động của
thị trường chứng
khoán.
1C4. Bình luận
được tình huống
do GV đưa ra để

các phương thức
phân phối chứng
khoán.
2A4. Nêu được
các tiêu chí của
hoạt động chào
bán riêng lẻ và
chào bán ra công
chúng.
2A5. Nêu được
quy định về chủ
thể chào bán
chứng khoán ra
công chúng.
2A6. Nêu được
các điều kiện chào

khoán.
1C5. Bình luận
được về các nhóm
quan hệ xã hội mà
pháp luật chứng
khoán điều chỉnh.
2B1. Phân tích
được cơ sở kinh tế
và pháp lí của việc
phân loại các
phương thức chào
bán chứng khoán.
2B2. Phân biệt

chào bán chứng
khoán ra công
chúng của một số
nước trên thế giới
2C3. Đánh giá
được xu hướng
hoàn thiện các quy
định về điều kiện
chào bán cổ phiếu
và trái phiếu ra
công chúng.
2C4. Đánh giá,
bình luận được về
việc hoàn thiện


bán chứng khoán
ra công chúng
theo quy định của
pháp luật hiện
hành.
2A7. Nêu được
trình tự, thủ tục
chào bán chứng
khoán ra công
chúng.
2A8. Nêu được
quy định về trách
nhiệm chủ thể
chào bán chứng

thể đặc biệt trong
hoạt động chào
bán chứng khoán
riêng lẻ và quy
trình chào bán
chứng khoán của
các chủ thể này.
2B8. Phân tích
được sự khác biệt
về điều kiện chào
bán chứng khoán
riêng lẻ so với
chào bán chứng
khoán ra công
chúng.
2B9. Phân biệt
được sự khác
nhau giữa trình tự,
thủ tục chào bán

pháp luật về chào
bán chứng khoán
riêng lẻ ở Việt
Nam hiện nay.
2C5. Bình luận
được về sự bắt
buộc công bố
thông tin hay
không trong hoạt
động chào bán

khoán tập trung.
3A2. Nêu được
vai trò của thị
trường giao dịch
tập trung.
3A3. Làm rõ được
các nguyên tắc
vận hành và cơ
cấu tổ chức của
thị trường giao
dịch tập trung.
3A4. Làm rõ được
điều kiện thành
viên
trên
thị
trường giao dịch
tập trung.
3A5. Làm rõ được
hoạt động niêm
yết chứng khoán
trên thị trường
giao dịch tập
trung.

3B1. Xác định
được tổ chức và
hoạt động của sở
giao dịch chứng
khoán và trung

chứng khoán và
trung tâm giao
dịch chứng khoán
theo Luật chứng
khoán năm 2006.
3C2. Tìm hiểu
được định hướng
phát triển thị
trường giao dịch
chứng khoán của
Việt Nam trong
những năm tới.


4.
Pháp
luật
về
công
ti
chứng
khoán
và
công
ti
quản
lí quỹ

3A6. Làm rõ được thị trường tập
nghĩa vụ công bố trung.

chế hoạt động
quản lí quỹ.
4A3. Làm rõ được kinh doanh chứng
khái niệm, đặc khoán

4C1. Phân tích
được mối quan hệ
giữa tổ chức và
hoạt động của các
chủ
thể
kinh
doanh
chứng
khoán với sự phát
triển
của
thị
trường
chứng
khoán ở Việt
Nam.
4C2. Bình luận
được về mức độ
phù hợp của quy
11


điểm, vai trò của
công ti quản lí

doanh
chứng
khoán lâm vào
tình trạng cảnh
báo.
4B5. Làm rõ được
những quy định
nhằm đảm bảo an
toàn trong hoạt
động của công ti
chứng
khoán,
công ti quản lí
quỹ.
4B6. Phân tích
được vai trò của
tổ chức lưu kí và
thanh toán bù trừ
trên thị trường
chứng khoán.

định hiện hành với
cam kết quốc tế
của Việt Nam liên
quan đến mô hình
các chủ thể kinh
doanh
chứng
khoán trên thị
trường

khoán
và
quỹ
đầu tư
chứng
khoán

5A1. Nêu được
khái niệm và đặc
điểm của công ti
đầu tư chứng
khoán.
5A2. Nêu được
khái niệm và đặc
điểm của quỹ đầu
tư chứng khoán.
5A3. Nêu được
các loại quỹ đầu
tư chứng khoán.

5B1. Phân biệt
được công ti đầu
tư chứng khoán và
quỹ đầu tư chứng
khoán.

5C1. Bình luận
được quan hệ
giữa quỹ đầu tư
chứng khoán và

doanh
chứng
khoán theo Luật
chứng khoán.
6A2. Nêu được
các đặc điểm thể
hiện bản chất của
kinh doanh chứng
khoán.

6B1. So sánh
được hoạt động
kinh doanh chứng
khoán với hoạt
động kinh doanh
chịu sự điều chỉnh
của Luật thương
mại.
6B2. Phân tích
được những biện

6C1. Nêu và đánh
giá được các yếu
tố cơ bản ảnh
hưởng đến hoạt
động kinh doanh
chứng khoán ở
Việt Nam hiện
nay.
6C2. Đánh giá

khoán chủ yếu.
6A8. Nêu được
khái niệm và đặc
điểm của hoạt
động tự doanh
14

pháp cơ bản để
phòng ngừa rủi ro
trong hoạt động
kinh doanh chứng
khoán.
6B3. Phân tích
được quyền và
nghĩa vụ của các
bên trong hợp
đồng bảo lãnh
phát hành chứng
khoán.
6B4. So sánh
được hoạt động
bảo lãnh phát
hành chứng khoán
với hoạt động bảo
lãnh ngân hàng.
6B5. Phân tích
được quyền và
nghĩa vụ của các
bên trong hợp
đồng môi giới

của các quy định
bảo vệ nhà đầu tư
khi công ti chứng
khoán vừa hoạt
động tự doanh,
vừa hoạt động môi
giới chứng khoán.
6C6. Nêu và phân
tích được ý nghĩa
của những quy
định của pháp luật


7.
Pháp
luật
về
quản
lí nhà
nước
đối
với thị
trường
chứng
khoán

chứng khoán.
6A9. Nêu được
khái niệm và đặc
điểm của hoạt

quỹ đầu tư chứng
khoán hiện nay và
đề xuất được một
số giải pháp hoàn
thiện.

7A1. Nêu được hệ
thống các cơ quan
quản lí nhà nước
về chứng khoán
và thị trường
chứng khoán theo
quy định hiện
hành.
7A2. Nêu được vị
trí pháp lí của Uỷ
ban chứng khoán
nhà nước.
7A3. Nêu được
những quyền hạn
cơ bản của Uỷ ban
chứng khoán nhà

7B1. Nêu và phân
tích được mối
quan hệ giữa Bộ
tài chính và Uỷ
ban chứng khoán
nhà nước trong
hoạt động quản lí

khoán hiện nay và
15


8.
Xử lí
vi
phạm,
giải
quyết
tranh
chấp

16

nước theo quy
định của pháp luật
hiện hành.
7A4. Nêu được
những hoạt động,
lĩnh vực phải
được Uỷ ban
chứng khoán nhà
nước cấp phép.
7A5. Nêu được
thẩm quyền và nội
dung thanh tra
trong lĩnh vực
chứng khoán.


pháp luật hiện
hành.
8A4. Nêu được

8B1. So sánh
được việc xử phạt
của Uỷ ban chứng
khoán nhà nước
với việc xử phạt
của sở giao dịch
chứng khoán.
8B2. Nêu và phân
tích được những
nguyên nhân cơ
bản dẫn đến tranh
chấp trong lĩnh
vực chứng khoán.

8C1. Bình luận
được về các chế
tài xử lí vi phạm
pháp luật chứng
khoán theo quy
định của pháp luật
hiện hành.
8C2 Phân tích
được mối quan hệ
giữa hoạt động
giám sát với xử lí
vi phạm pháp luật


Bậc 1

Bậc 2

Bậc 3

Tổng

Vấn đề 1

7

5

5

17

Vấn đề 2

11

9

5

25

Vấn đề 3


10

7

7

24

Vấn đề 7

5

4

2

11

Vấn đề 8

5

2

3

10

Tổng

bán cổ phần theo Luật doanh nghiệp năm 2005 và Luật chứng
khoán năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006.
6. Phạm Nguyệt Thảo, “Hệ thống đăng kí, lưu kí với sự phát triển
của thị trường chứng khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006.
7. Phạm Thị Giang Thu, Nguyễn Minh Hằng, “Một số vấn đề pháp
lí về chào bán cổ phiếu của công ti cổ phần”, Tạp chí nhà nước
pháp luật, số 7/2009, tr. 34 - 37.
8. Phạm Thị Giang Thu, “Quản lí nhà nước về chứng khoán và thị
trường chứng khoán một số nước trên thế giới”, Tạp chí luật
học, số 8/2006.
9. Phạm Thị Giang Thu, “Luật chứng khoán với việc mở rộng cơ
hội đầu tư và khuyến khích đầu tư”, Tạp chí luật học, số 8/2006.
10. Nguyễn Văn Tuyến, “Tính hiệu quả của Luật chứng khoán - Sự
tiếp cận từ góc độ kinh tế học pháp luật”, Tạp chí luật học, số
8/2006.
11. Nguyễn Thị Ánh Vân, “Chế độ công bố thông tin theo Luật
chứng khoán năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006.
*
1.
2.
3.
4.

Văn bản quy phạm pháp luật liên quan
Bộ luật dân sự năm 2005.
Luật thương mại năm 2005.
Luật doanh nghiệp năm 2005.
Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004.

*

Nghị định của Chính phủ số 189/2013/NĐ-CP sửa đổi Nghị định
số 59/2011/NĐ-CP về chuyển doanh nghiệ 100% vốn nhà nước
thành công ti cổ phần.
Nghị định của Chính phủ số 90/2011/NĐ-CP ngày 14/10/2011 về
việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp.
Nghị định của Chính phủ số 102/2010/NĐ-CP ngày 01/10/2010
hướng dẫn thi hành một số điều của Luật doanh nghiệp.
Nghị định của Chính phủ số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012
hướng dẫn Luật chứng khoán và Luật chứng khoán sửa đổi.
Nghị định của Chính phủ số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt
vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán.
Quyết định của Thủ tướng Chính phủ số 01/2009/QĐ-TTg ngày
02/01/2009 về việc thành lập Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Thông tư của Bộ tài chính số 210/2012/TT-BTC ngày
30/11/2012 hướng dẫn thành lập và hoạt động công ti chứng
khoán.
Thông tư của Bộ tài chính số 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012
hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động công ti quản lí
quỹ.
Thông tư của Bộ tài chính số 227/2012/TT-BTC hướng dẫn
thành lập, tổ chức hoạt động và quản lí công ti đầu tư chứng
khoán.
Thông tư của Bộ tài chính số 211/2012/TT-BTC hướng dẫn Nghị
định của Chính phủ số 90/2011/NĐ-CP về phát hành trái phiếu
doanh nghiệp.

C. TÀI LIỆU THAM KHẢO LỰA CHỌN
19


1

1+2

2

4

2

2

2

3+4

2

4

2

2

3

4+5

2


2

Nộp BT lớn

10
tiết

20
tiết

10
tiết

10
tiết

5
giờ
TC

5
giờ
TC

Tổng

10 10 giờ
giờ
TC
TC

* KTĐG:
- Đăng kí BT lớn.
- Nhận BT nhóm.

Yêu cầu sinh viên
chuẩn bị
* Đọc:
- Chương I Giáo
trình luật chứng
khoán, Trường Đại
học Luật Hà Nội,
Nxb. CAND, Hà
Nội, 2008.
- Một số vấn đề về
pháp luật chứng
khoán và thị trường
chứng khoán, Phạm
Thị Giang Thu (chủ
biên), Nxb. CTQG,
Hà Nội, 2004.
- Hỏi đáp luật chứng
khoán, Phạm Thị
Giang Thu (chủ
biên), Trần Vũ Hải,
Nguyễn Minh Hằng,
Nxb. CTQG, Hà Nội,
2007.

Seminar 2 - Khái niệm về hoạt động
1

khoán, Phạm Thị
Giang Thu (chủ
biên), Trần Vũ Hải,
Nguyễn Minh Hằng,
Nxb. CTQG, Hà Nội
1 - Xác định phạm vi điều 2007.
giờ chỉnh của Luật chứng khoán.
TC - Tìm hiểu cơ sở ban hành
Luật chứng khoán năm 2006.
1 - Pháp luật chứng khoán một
giờ số nước trên thế giới.
TC - Các khái niệm cơ bản
trong Chương II Giáo trình
luật chứng khoán.
- Đánh giá pháp luật về chào
bán chứng khoán ở Việt
Nam và tìm hiểu pháp luật
về chào bán chứng khoán
hiện hành đã đáp ứng được
yêu cầu thực tiễn ở Việt
Nam đến mức độ nào.

Tư vấn

- Nội dung: Giải đáp, tư vấn về nội dung và phương
pháp học tập; chỉ dẫn khai thác các nguồn tài liệu.
- Thời gian: Từ 14h00’ đến 16h30’ thứ năm
- Địa điểm: Phòng 306 - K4

Tuần 2: Vấn đề 3 + 4

học Luật Hà Nội,
Nxb. CAND, Hà
Nội, 2013.
- Hỏi đáp luật chứng
khoán, Phạm Thị
Giang Thu (chủ
biên), Trần Vũ Hải,
Nguyễn Minh Hằng,
Nxb. CTQG, Hà Nội
2007.

Tự NC
2

* Đọc:
- Chương IV, V, VI
Giáo trình luật chứng
khoán, Trường Đại
học Luật Hà Nội,
Nxb. CAND, Hà
Nội, 2013.

LVN 2

1 - Phân tích vai trò của Uỷ
giờ ban chứng khoán nhà nước
TC trong việc tổ chức và đảm
bảo thị trường chứng khoán
phát triển lành mạnh.


* Đọc:
- Chương I Giáo
trình luật chứng
khoán, Trường Đại
học Luật Hà Nội,
Nxb. CAND, Hà
Nội, 2013.
- Hỏi đáp luật chứng
khoán, Phạm Thị
Giang Thu (chủ
biên), Trần Vũ Hải,
Nguyễn Minh Hằng,
Nxb. CTQG, Hà Nội,
2007.

Seminar 1 - Khái niệm, đặc điểm, vai
4
giờ trò của công ti chứng khoán.
TC - Các hạn chế bảo đảm an
toàn trong hoạt động của
công ti chứng khoán.

* Đọc:
- Giáo trình luật
chứng khoán, Trường
Đại học Luật Hà Nội,
Nxb. CAND, Hà
- Pháp luật về tổ chức và Nội, 2013.
hoạt động của công ti quản - Tham khảo các tình
lí quỹ đầu tư chứng khoán huống thực tiễn về


Seminar 1 - Vai trò của ngân hàng giám
5
giờ sát đối với hoạt động quản lí
TC quỹ đầu tư chứng khoán.
- Điều kiện thành lập quỹ
đại chúng và quỹ thành
viên.
- Phân biệt công ti đầu tư
chứng khoán và công ti quản
lí quỹ đầu tư chứng khoán

Yêu cầu sinh viên
chuẩn bị
* Đọc:
- Chương VI Giáo
trình luật chứng
khoán, Trường Đại
học Luật Hà Nội,
Nxb. CAND, Hà Nội,
2013.
- Các quy chế về chủ
thể kinh doanh chứng
khoán và các quy chế
liên quan đến hoạt
động kinh doanh
chứng khoán.
* Đọc:
- Chương VI Giáo
trình luật chứng