BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính
______________________________
Thủ tục: Đăng ký thay đổi công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư nước ngoài mở tài
khoản giao dịch

- Trình tự thực hiện:
1. Nộp hồ sơ
- Nhà đầu tư nước ngoài gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi công ty chứng khoán nơi
nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản giao dịch đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực
tiếp tại trụ sở Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hoặc theo đường bưu điện
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tiếp nhận hồ sơ
2. Thẩm định hồ sơ
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thẩm định hồ sơ.
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có)
- Nhà đầu tư nước ngoài sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu của Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán (nếu có).
3. Ra quyết định chấp thuận
Trong thời hạn hai (02) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ, Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán chấp thuận việc thay đổi công ty chứng khoán. Trường hợp từ
chối, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán phải có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.

- Cách thức thực hiện:

+ Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở Trung tâm LK Chứng khoán
+ Hoặc theo đường bưu điện

- Thành phần, số lượng hồ sơ:

Thành phần hồ sơ, bao gồm:


+ Phụ lục V: Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi

- Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có):

- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính:

+ Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007
+ Quyết định 121/2008/QĐ-BTC ngày 24/12/2008 về việc ban hành Quy chế hoạt động
của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam; hiệu lực ngày
18/02/2008

Phụ lục V/ Appendix 5
MẪU THÔNG BÁO/ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VỀ MỘT SỐ THAY ĐỔI CỦA TỔ CHỨC NƯỚC
NGOÀI (NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI LẬP)
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán
Việt Nam)

Tên nhà đầu tư nước ngoài/ Foreign investor’s name:
Mã số giao dịch/ Securities Trading Code Number:REGISTRATION APPLICATION FORM FOR .....
Kính gửi: Trung tâm lưu ký chứng khoán
To: Vietnam Securities Depository
1. Tên / Applicant
(Applicants name shall be same as indicated on supporting identification documents)
2. Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Certificate For
Business Registration
3. Ngày thành lập/Establishment Date:
4. Quốc gia nơi thành lập/Country of domicile

 Loại hình khác/Others ____________[1]
6. Mã số Giao dịch/Securities Trading Code
7. Nội dung thay đổi (Ghi N/A, nếu không có sự thay đổi phù hợp)
Content to change (Please mark N/A, if such item is not applicable)

Nội dung cũ
Original Information
Nội dung mới
New Information

Tên
Original Name Địa chỉ
Original AddressTel/Fax/EmailThành viên lưu ký
Original Custodian

Địa chỉ
Address

Điện thoại
Tel/Fax


Tel/Fax

Công ty chứng khoán mới (nếu có)
New Securities Company (if any)Địa chỉ
Address

Điện thoại
Tel/FaxNgân hàng lưu ký nơi mở tài khoản vốn đầu tư
gián tiếp
Địa chỉ
Address

Điện thoại
Tel/Fax

Số tài khoản vốn đầu tư gián tiếp cũ
Foreign Indirect Investment Account

Đại diện
Representative/Agent

Địa chỉ
Address



Ngày nộp hồ sơ
Application Date:

Những thay đổi khác như địa vị pháp lý, mô hình tổ chức hoạt động, đại diện có thẩm quyền …
(liệt kê chi tiết)
Other changes to type of applicant, Authorized Representative as Chairman of the Board of
Director, President or CEO (Please fill in relevant detailed information, as appropriate)
8. Cam kết: (có hiệu lực kể từ ngày ký)