Nhóm 2
ĐIĐIỀỀU KIU KIỆỆN NIÊM YN NIÊM YẾẾT VÀ HT VÀ HỦỦY NIÊM Y NIÊM
YYẾẾT TRÊN HNX VÀ HSXT TRÊN HNX VÀ HSX
I. Cơ sở lý luận
II. Tổng quan về HNX và HSX
III. Điều kiện niêm yết chứng khoán ra công
chúng
IV. Điều kiện kiểm soát của ngân hàng nhà nước
với công ty cổ phần
V. Điều kiện niêm yết và hủy niêm yết
VI. Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty
hình thành sau khi hợp nhất doanh nghiệp
VII.Hủy niêm yết trên HNX và HSX
NNỘỘI DUNGI DUNG
1. Định nghĩa
Niêm yếu chứng khoán là việc ghi danh
các chứng khoán nhất định vào danh mục
các chứng khoán đủ tiêu chuẩn được giao
dịch tại Sở giao dịch chứng khoán.
2. Phân loại : gồm 4 loại niêm yết
- Niêm yết lần đầu
- Niêm yết lần tiếp theo
- Thay đổi niêm yết
- Niêm yết chéo
I. CI. CƠƠ SSỞỞ LÝ LULÝ LUẬẬNN
3. Mô hình tóm tắt niêm yết
trên thị trường chứng khoán
Công
ty
đăng
ký

- Hủy niêm yết bắt buộc
4. 4. HHủủy niêm yy niêm yếết cht chứứng khoánng khoán
IIII. HSX VÀ HNX. HSX VÀ HNX
1. HSX
Toàn thị
trường
Cổ phiếu Chứng chỉ Trái phiếu Khác
Số CK niêm yết(1
CK)
342,00 301,00 3,00 38,00 0,00
Tỉ trọng (%)
100,00 88,01 0,88 11,11 0,00
KL niêm
yết(ngàn CK)
26.701.202,98 26.505.047,17 126.063,53 70.092,28 0,00
Tỉ trọng(%)
100,00 99,27 0,47 0,26 0,00
GT niêm
yết(triệu đồng)
273.320.335,01 265.050.471,71 1.260.635,30 7.009.228,00 0,00
Tỉ trọng (%)
100,00 96,97 0,46 2,56 0,00
2. HNX2. HNX
Có 382 doanh nghiệp niêm yết tổng giá trị
niêm yết đạt 86.462 tỷ đồng
Cho ra đời HNX30
Theo khoản 1 điều 12 luật chứng khoán năm 2006 :
- Vốn điều lệ góp là mười tỷ đồng.
- Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm
đăng ký chào bán phải có lãi.

HSXHSX vàvà HNXHNX
1. Điều kiện niêm yết cổ phiếu
HSX HNX
Quy mô vốn 80 tỷ 30 tỷ
Thờigian hoạt động 2 năm 1 năm
Dự phòng nợ quá hạn Có Không quy định
Tỷ lệ cổ phiếu trên 100
cổ đông
20% 15%
Thời hạn nắm giử sau
phát hành
6 tháng - 6 tháng 6 tháng – 6 tháng
Hồ sơ đăng ký Có Có
2. 2. ĐiĐiềều kiu kiệện niêm yn niêm yếết trái phit trái phiếếuu
HSX HNX
Loại công ty Công ty trách nhiệm
hửu hạn trở lên
Công ty trách nhiệm
hửu hạn trở lên
Vốn điều lệ 80 tỷ 10 tỷ
Thời hạn xét lãi 2 năm 1 năm
Số chủ nợ 100 người Không quy định
Thời gian đáo hạn Cùng thời gian đáo
hạn
Cùng thời gian đáo
hạn
Hồ sơ Có Có
VI. VI. ĐiĐiềềuu kikiệệnn niêmniêm yyếếtt chchứứngng khoánkhoán ccủủaa
côngcông tyty hìnhhình thànhthành sausau khikhi hhợợpp nhnhấấtt
doanhdoanh nghinghiệệpp

- Kết quả SX-KD bị thua lỗ trong 3 năm liên tục
- Chấm dứt sự tồn tại do sáp nhập, hợp nhất,…
- Trái phiếu đến thời gian đáo hạn hoặc trái phiếu
niêm yết được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ
trước thời gian đáo hạn
- Tổ chức kiểm toán không chấp nhận kiểm toán;
- Không tiến hành các thủ tục niêm yết tại Sở GDCK
trong thời hạn 3 tháng
-
Vi phạm chậm nộp BCTC năm trong 3 năm liên tiếp;
-
UBCK, Sở GDCK phát hiện t/c niêm yết giả mạo hồ
sơ niêm yết
- Vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin
ĐiĐiềều kiu kiệện hun huỷỷ niêm yniêm yếết bt bắắt t bubuộộcc
(ti(tiếếp theo)p theo)
ĐiĐiềềuu kikiệệnn đđượượcc huhuỷỷ niêmniêm yyếếtt
ttựự nguynguyệệnn
- Quyết định của ĐHĐCĐ có trên 50% số
phiếu biểu quyết của các CĐ không phải là
CĐ lớn chấp thuận hủy bỏ niêm yết
- Không được đề nghị hủy bỏ niêm yết
trong thời hạn 2 năm
- T/c có CK huỷ bỏ niêm yết chỉ được đăng
ký niêm yết lại sau 12 tháng
CCẢẢM M ƠƠN THN THẦẦY VÀ CÁC BY VÀ CÁC BẠẠ
N ĐÃ N ĐÃ
THEO DÕITHEO DÕI
Questions?Questions?
We are happy to help you!