PHẦN I: GIỚI THIỆU CHUYÊN ĐỀ
Hồ sơ vụ án hình sự là tập hợp hệ thống các văn bản, tại liệu được các cơ
quan tiến hành tố tụng thu thập hoặc lập trong quá trình khởi tố, điều tra, truy tố,
xét xử và được sắp xếp theo một trình tự nhất định để phục vụ cho việc giải
quyết vụ án và lưu trữ lâu dài. Hồ sơ vụ án hình sự được hình thành từ thời điểm
có quyết định khởi tố vụ án hình sự. Khi kết thúc điều tra thì cơ quan điều tra
làm bản kết luận điều tra và đề nghị truy tố. Khi hồ sơ được chuyển sang Viện
kiểm sát, nếu thấy chưa đủ tài liệu chứng minh tội phạm, Viện kiểm sát có thể tự
bổ sung hoặc yêu cầu cơ quan điều tra bổ sung thêm và làm bản cáo trạng, truy
tố bị can trước Toà án. Sau khi nhận được hồ sơ vụ án, nếu Viện kiểm sát hoặc
những người tham gia tố tụng cung cấp thêm tài liệu, chứng cứ cũng như các tài
liệu tố tụng phát sinh trong quá trính xét xử đều được Toà án đưa vào hồ sơ vụ
án.
Có thể thấy rằng, hồ sơ vụ án là nguồn cơ bản cung cấp những thông tin
về diễn biến vụ án. Dựa vào hồ sơ vụ án, Toà án kịp thời phát hiện những thiếu
sót trong quá trình điều tra, truy tố của cơ quan điều tra, Viện kiểm sát để yêu
cầu điều tra bổ sung. Nếu hồ sơ đã thu thập đầy đủ chứng cứ sẽ giúp người
Thẩm phán nắm được nội dung để xét xử tốt vụ án từ đó ra được những bản án
công minh, đúng người, đúng tội đúng pháp luật, không để lọt tội phạm, không
làm oan người vô tội.
Được sự giới thiệu của trường Đại học Luật Hà Nội, em được vinh dự về
thực tập tại Toà hình sự Toà án nhân dân Thành phố Hà Nội, phòng nhận hồ sơ
lưu và chuyển hồ sơ kháng cáo. Trong thời gian thực tập, được sự tạo điều kiện
của các cán bộ Toà án cho nghiên cứu hồ sơ các vụ án hình sự đã được đưa ra
xet xử nên em đã chọn đề tài: : “Hồ sơ vụ án hình sự tại địa phương nơi thực
tập” của bộ môn Luật tố tụng hình sự để làm đề tài cho chuyên đề thực tập của
minh.
1
PHẦN II: QUÁ TRÌNH TÌM HIỀU THU THẬP THÔNG TIN
I. Thời gian thu thập thông tin
Trên cơ sở những yêu cầu của chuyên đề thực tập, trong thời gian từ ngày

dung cơ bản của vụ án Vì thế phương pháp này này giúp tận dụng được kết quả
nghiên cứu tổng hợp của cơ quan điều tra, Viện kiểm sát. Nhưng nhược điểm
của phương pháp này là dễ bị ảnh hưởng bởi quan điểm cơ quan điều tra, Viện
kiểm sát trong quá trình nghiên cứu
Hồ sơ vụ án hình sự gồm nhiều loại tài liệu khác nhau nên khi nghiên cứu
phải đọc tất cả, tránh trường hợp chỉ chọn để đọc một số tài liệu cho quan trọng,
còn các tài liệu khác thì bỏ qua. Nếu làm như vậy việc đánh giá chứng cứ của vụ
án sẽ không toàn diện vì tình tiết của vụ án có khi được chứng minh bởi những
chứng cứ trong các tài liệu không nghiên cứu đến.
Ngoài ra, để thông tin thu thập được trình bày trên cơ sở khoa học, lôgic,
trong chuyên đề em còn sử dụng một số phương pháp khác như:
- Phương pháp nghiên cứu lý thuyết:
Đây là phương pháp thao tác tư duy nhằm mục đích thực hiện nhiệm vụ
nghiên cứu tài liệu của mình, bao gồm: Nghiên cứu tư liệu ở các Bộ luật, các tài
liệu, các tạp chí. Qua đó để xử lí thông tin, dùng các thao tác trí tuệ, thao tác tư
duy nhằm mục đích thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu của mình.
- Phương pháp thống kê:
Phương pháp thu thập các số liệu cần thiết về việc số hồ sơ được thụ lý,
số hồ sơ trả để điều tra bổ sung và lý do trả, việc phân loại tài liệu trong hồ sơ vụ
án hình sự trong những năm gần đây trong thời gian thực tập tại toà Hình sự Toà
án nhân dân thành phố Hà Nội.
Phân loại tài liệu thống kê, cách phân loại chủ yếu dựa vào các tài liệu có
trong hồ sơ, cách sắp xếp các tài liệu này theo nhóm, lý do trả hồ sơ để điều tra
3
bổ sung.Việc phân loại như vậy giúp cho em rút ra được những nhận xét về thực
trạng của Hồ sơ vụ án hình sự tại địa phương.
Phân tích, so sánh vào tổng hợp các tài liệu, số liệu thống kê thu nhận
được.
III. Nguồn thu thập thông tin
Do đặc thù của chuyên đề: “ Hồ sơ vụ án hình sự”, các thông tin cần thu

tiếp nhận, cơ quan điều tra phải kiểm tra ngay về thực trạng nội dung ban đầu để
có kế hoạch bổ xung, củng cố. Nếu thấy đơn vị chuyển vụ án đã quyết định khởi
tố vụ án hình sự thì cơ quan điều tra chỉ làm thủ tục tiếp nhận mà không ra quyết
định khởi tố vụ án nữa. Trong quá trình điều tra có thể phải quyết định khởi tố
bổ sung, chuyển vụ án, tách hoặc nhập vụ án hình sự, phục hồi điều tra vụ án,
điều tra bổ sung thì cơ quan điều tra không lập hồ sơ mới mà vẫn sử dụng hồ sơ
đã lập để điều tra, sau đó gửi phiếu báo thay đổi hồ sơ cho cơ quan quản lý hồ sơ
chuyên trách để theo dõi. Trong trường hợp cơ quan điều tra đề nghị truy tố thì
hồ sơ vụ án được chuyển sang Viện kiểm sát. Nếu Viện kiểm sát thấy vụ án
thuộc thẩm quyển của mình thì quyết định truy tố bị can và chuyển hồ sơ sang
Toà án để xét xử. Đối với Viện kiểm sát và Toà án, sau khi tiếp nhận hồ sơ
không phải làm thủ tục lập hồ sơ mới mà sử dụng ngay hồ sơ vụ án do cơ quan
điều tra đã lập để giải quyết vụ án.
- Tất cả các thông tin về vụ án đều được thể hiện bằng văn bản và
đưa vào hồ sơ vụ án
Tất cả mọi thông tin về vụ án nếu được thể hiện bằng văn và đưa vào hồ
sơ vụ án kịp thời sẽ giúp cho việc nghiên cứu giải quyết vụ án được tốt. Nếu các
thông tin không được thể hiện bằng văn bản sẽ dẫn đến thất lạc thông tin, gây
khó khăn cho việc điều tra, truy tố, xét xử. Vì vậy, các thông tin về tội phạm, các
tình tiết có liên quan đến vụ án đều phải được ghi lại dưới hình thức văn bản,
hoặc bản án, mô hình sa bàn, băng hình, đĩa hình, băng ghi âm theo đúng thủ tục
5
tố tụng do Bộ luật tố tụng hình sự quy định và đưa vào hồ sơ vụ án. Khi hồ sơ
được chuyển sang Viện kiểm sát hoặc Toà án thì mọi thông tin liên quan đến vụ
án cũng phải được Viện kiểm sát, Toà án thể hiện dưới hình thức văn bản và đưa
vào hồ sơ vụ án. Đối với tài liệu sự dụng nội bộ của các cơ quan tiến hành tố
tụng như biên bản họp liên ngành, công văn xin ý kiến cơ quan cấp trên, tài liệu
trinh sát được chuyển hoá thành chứng cứ thì không đưa vào hồ sơ vụ án.
- Nghiêm cấm việc làm giả, đánh tráo, làm mất, làm hỏng, tự ý tiêu
huỷ, cắt xén tài liện của vụ án.