L IC M

N

Trong quá trình h c t p và làm lu n v n t t nghi p cao h c, h c viên đã
đ

c s giúp đ c a các th y cô giáo tr

giáo PGS.TS Nguy n Xuân Phú ng

ng

i H c Th y L i, đ c bi t là th y

i đã t n tình h

ng d n lu n v n t t nghi p

cho tác gi . Tác gi c ng xin chân thành c m n t i ban lãnh đ o Ban qu n lý d án
vùng c n c cách m ng t nh Tuyên Quang, đ i ng cán b Ban qu n lý d án vùng
c n c cách m ng đã giúp đ tác gi trong quá trình làm lu n v n.

n nay, tác gi

đã hoàn thành lu n v n v i đ tài: “Hoàn thi n công tác qu n lý d

án trong

giai đo n xây d ng t i Ban qu n lý d án vùng c n c cách m ng t nh
Tuyên Quang”, Chuyên ngành Qu n lý xây d ng.

ch a đ
đ

c công b trong b t c công trình nào tr

c đây. T t c các trích d n đã

c ghi rõ ngu n g c.
Tuyên Quang, tháng 5 n m 2015

Tác gi lu n v n

ào V n Ngân


M CL C

M

U .......................................................................................................... 1

CH

NG 1: T NG QUAN V QU N LÝ D

ÁN................................... 4

1.1. D án đ u t xây d ng công trình ............................................................. 6
1.1.1. Khái ni m: ............................................................................................... 6
1.2. Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình............................................... 11

ng thi công xây d ng công trình ................................ 33

2.1.3. Qu n lý ch t l

ng thi công xây d ng công trình ................................ 34

2.1.4. Qu n lý an toàn lao đ ng trên công tr
2.1.5. Qu n lý môi tr

ng xây d ng .......................... 35

ng xây d ng ............................................................... 36

2.2. Tình hình qu n lý d án trong giai đo n xây d ng công trình trên đ a bàn
t nh Tuyên Quang. ........................................................................................... 37
2.2.1. V công tác thi công xây l p: ................................................................ 37
2.2.2. V công tác t v n giám sát: ................................................................. 38
2.2.3. V l nh v c thí nghi m:......................................................................... 38


2.2.4. V trách nhi m c a ch đ u t : ............................................................ 38
2.3. H th ng v n b n pháp lý hi n hành v qu n lý d án ............................ 39
2.4. Phân tích b t c p, nguyên nhân ................................................................ 47
2.4.1. Phân tích b t c p ................................................................................... 47
2.4.2. Nguyên nhân ......................................................................................... 54
K T LU N CH
CH

NG 2................................................................................ 56


3.4. Gi i pháp hoàn thi n công tác qu n lý d án trong giai đo n xây d ng t i
Ban qu n lý d án vùng c n c cách m ng t nh Tuyên Quang. ..................... 77


3.4.1. M c tiêu c a Ban QLDA vùng c n c

cách m ng trong công tác

QLDA: ............................................................................................................. 77
3.4.2. C ng c b máy qu n lý và ngu n nhân l c c a Ban QLDA .............. 78
3.4.3. Các gi i pháp hoàn thi n công tác qu n lý ti n đ thi công xây d ng
công trình: ....................................................................................................... 81
3.4.4. Các gi i pháp hoàn thi n công tác qu n lý chi phí: .............................. 83
3.4.5. Các gi i pháp hoàn thi n công tác qu n lý ch t l

ng thi công xây

d ng:................................................................................................................ 83
K T LU N CH

NG 3................................................................................ 87

K T LU N VÀ KI N NGH ...................................................................... 88
1. K t Lu n ...................................................................................................... 88
2. M t s ki n ngh .......................................................................................... 89
3. H n ch c a lu n v n .................................................................................. 91
TÀI LI U THAM KH O ............................................................................ 93


DANH M C T


TVGS:

T v n giám sát

QLCL:

Qu n lý ch t l

QPPL:

Quy ph m Pháp Lu t

ng công trình

ng


DANH M C S

, HÌNH V

S đ 1.1: Chu trình d án đ u t xây d ng ................................................... 10
S đ 1.2. Hình th c QLDA Ch đ u t tr c ti p qu n lý ............................. 17
S đ 1.3. Hình th c QLDA Ch nhi m đi u hành d án .............................. 18
S đ 1.4. Ph

ng pháp xác đ nh t ng m c đ u t ........................................ 25

S đ 3.1. C c u t ch c Ban qu n lý d án ................................................. 59

ng t i thi u vùng ............................................................... 53

B ng 2.3: M c l

ng đ u vào đ xác đ nh đ n giá nhân công xây d ng ...... 53

B ng 3.1. Danh sách m t s công trình kém ch t l

ng trong thi công t n m

2009 đ n n m 2012. ........................................................................................ 63
B ng 3.2: Ti n đ th c hi n các d án do Ban QLDA th c hi n qu n lý: .... 68


1
M
I. TÍNH C P THI T C A

U

TÀI

Qu n lý d án là m t quá trình ho ch đ nh, t ch c, lãnh đ o và ki m
tra các công vi c và ngu n l c đ hoàn thành các m c tiêu đã đ nh. M c tiêu
c b n c a qu n lý d án th hi n
theo yêu c u, đ m b o ch t l

ch các công vi c ph i đ

ng, trong ph m vi chi phí đ


c đ c bi t

ng h c, Tr m

i tiêu. Các công trình

này đã có nh ng đóng góp to l n trong s nghi p phát tri n kinh t xã h i c a
19 xã vùng c n c cách m ng. Tuy v y, c ng còn m t s v n đ t n t i trong
công tác qu n lý các d án đ u t xây d ng công trình. Nh ng t n t i này đã
d n đ n các v n đ ti n đ , chi phí và v ch t l
đ

ng c a công trình không đ t

c hi u qu nh m c tiêu đã đ ra.
Xu t phát t tình hình đó, b ng nh ng ki n th c đã đ

c h c tôi ch n

đ tài “Hoàn thi n công tác qu n lý d án trong giai đo n xây d ng t i Ban
qu n lý d

án vùng c n c

cách m ng t nh Tuyên Quang” làm đ tài

nghiên c u cho b n lu n v n này.
II. M C ÍCH,


ti n đ ).
III. CÁCH TI P C N NGHIÊN C U, PH

NG PHÁP NGHIÊN

C U VÀ N I DUNG NGHIÊN C U

1. Cách ti p c n nghiên c u:
- Ti p c n qua các nghiên c u, tài li u đã công b ;
- Ti p c n qua th c t công trình đã xây d ng;
- Ti p c n qua các ngu n thông tin khác.
2. Ph

ng pháp nghiên c u:

- Ph

ng pháp th ng kê;

- Ph

ng pháp t ng h p, phân tích đánh giá;

3. N i dung nghiên c u:
- C s lý lu n chung v d án đ u t xây d ng công trình và qu n lý
d án đ u t xây d ng công trình.
- Th c tr ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình t i Ban
qu n lý d án vùng c n c cách m ng t nh Tuyên Quang.



T

C

c 3 v n đ c b n sau:

- T ng quan v công tác QLDA đ u t xây d ng
- H th ng nh ng c s lý lu n c b n và h th ng v n b n hi n hành v
QLDA đ u t xây d ng công trình;
- Nghiên c u đ a ra nh ng gi i pháp có c s khoa h c và th c ti n, có
tính kh thi nh m nâng cao hi u qu công vi c cho Ban qu n lý d án vùng
c n c cách m ng t nh Tuyên Quang.


4
CH

NG 1: T NG QUAN V QU N LÝ D

S y u kém trong ch t l

ÁN

ng ho t đ ng c a các Ban QLDA

n

c ta qua

th c ti n ho t đ ng trái pháp lu t đã b phanh phui c a m t s đ n v đã gây


i u đó cho th y, m t ph n do các v n b n ch a đ

c ph

bi n m t cách hi u qu t i các ch th th c hi n, ho c ch a đ tài li u h

ng

d n; m t ph n do các ch th bi t nh ng v n c tình th c hi n sai và m t
ph n do thi u s ki m tra v vi c tuân th v pháp lu t xây d ng c a các c
qu n lý nhà n

c v xây d ng. Qua t ng k t đánh giá, m t s h n ch trong

quá trình qu n lý d án đ u t xây d ng đ

c th hi n nh sau:

- M t s C T hi u ch a đ y đ v quy n h n, ngh a v và trách nhi m
c ah đ

c quy đ nh trong các v n b n QPPL liên quan đ n qu n lý TXD;

- C T th c hi n ch a đ y đ ho c thi u ch t ch trong vi c ki m tra công tác
qu n lý đ i v i các Ban QLDA: v i các d án quy mô l n nh công trình c u,
đ ng, đ p th y l i - th y đi n, C T đóng vai trò ch đ o trong công tác qu n lý
xây d ng và đ c giao nhi u quy n h n và ngh a v trong qu n lý d án. Tuy
nhiên, vi c ki m tra giám sát c a C T đ i v i công vi c c a các đ n v này c ng
ch a đ c th c hi n đ y đ ;


giáp Phú Th và V nh Phúc. Di n tích t nhiên toàn t nh là 586.800 ha, trong
đó có 70% di n tích là đ i núi.
Tuyên Quang có 6 huy n, 1 thành ph , 137 xã, 3 ph

ng và 6 th tr n,

trong đó có 51 xã và 72 thôn b n n m trong vùng đ c bi t khó kh n. Là t nh
n m sâu trong n i đ a, cách xa các trung tâm kinh t - th
n

c, Tuyên Quang ch a có đ

th

ng sang các t nh khác và ra n

ng s t và đ

ng m i l n c a c

ng không vì v y vi c thông

c ngoài nh vào h th ng đ

ng b qu c

l 2 và qu c l 37; t nh có sông Lô ch y qua nên thu n l i cho vi c phát tri n
giao thông đ


t

i tiêu. Các công trình này đã có nh ng đóng góp to l n trong s nghi p

phát tri n kinh t xã h i c a t nh. Tuy v y, c ng còn m t s v n đ t n t i
trong công tác qu n lý các d án đ u t xây d ng công trình. Nh ng t n t i
này đã d n đ n các v n đ ti n đ , chi phí và v ch t l
không đ t đ

ng c a công trình

c hi u qu nh m c tiêu đã đ ra.

1.1. D án đ u t xây d ng công trình
1.1.1. Khái ni m:
1.1.1.1. D án đ u t :
hi u v d án đ u t xây d ng, tr

c h t c n tìm hi u th nào là d

án và các đ c đi m c b n c a m t d án.
D án – v i t cách là đ i t

ng c a qu n lý – là m t nhi m v mang

tính ch t m t l n, có m c tiêu rõ ràng (trong đó bao g m s l
và tiêu chu n ch t l

ng), yêu c u ph i đ



7

ph m và d ch v do d án đem l i là duy nh t, h u nh không l p l i, và luôn
luôn khác bi t nhau m t cách t

ng đ i.

- D án s d ng các ngu n l c có gi i h n: M i d án đ u b gi i h n
b i các ngu n l c v nhân l c, ngu n v n, và th i gian nh t đ nh.
- D án liên quan đ n nhi u bên và có s t

ng tác ph c t p gi a các b

ph n qu n lý ch c n ng v i qu n lý d án. D án nào c ng có s tham gia
c a nhi u bên h u quan nh : Ch đ u t , đ i t
qu n lý nhà n
ph

ng h

ng th d án, c quan

c, nhà th u, các nhà t v n, qu n chúng nhân dân

đa

ng di n ra d án, … Tùy theo t ng d án mà m c đ tham gia c ng nh

vai trò c a các đ i t

D án đ u t là m t t p h p nh ng đ xu t có liên quan đ n vi c b

v n đ t o m i, m r ng ho c c i t o nh ng c s v t ch t nh t đ nh nh m
đ t đ
l

c s t ng tr

ng v s l

ng ho c duy trì, c i ti n, nâng cao ch t

ng s n ph m ho c d ch v trong kho ng th i gian xác đ nh.
Theo Lu t xây d ng s 50/2014/QH 13 ngày 18 tháng 6 n m 2014 thì

d án đ u t xây d ng công trình là t p h p các đ xu t có liên quan đ n vi c


8

s d ng v n đ ti n hành ho t đ ng xây d ng m i, s a ch a, c i t o công
trình xây d ng nh m phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l
s n ph m, d ch v trong m t th i h n nh t đ nh.
đ u t xây d ng, d án đ

ng công trình ho c

giai đo n chu n b d án

c th hi n thông quá Báo cáo nghiên c u ti n kh

c m c tiêu nh t đ nh v t ng l

ng đ u

ng, t c là d án xây d ng ph i có m c tiêu

xác đ nh v kh n ng s n xu t, trình đ k thu t và hi u qu s d ng.
- Các d án đ u t xây d ng ph i tuân theo m t trình t xây d ng c n
thi t và tr i qua m t quá trình xây d ng đ c bi t, t c là m i d án xây d ng là
c m t quá trình theo th t t lúc đ a ra ý t
d ng đ n lúc l a ch n ph

ng xây d ng và đ ngh xây

ng án, đánh giá, quy t sách, đi u tra th m dò,


9

thi t k , thi công cho đ n lúc công trình hoàn thi n, đi vào s n xu t ho c đi
vào s d ng.
- D án đ u t xây d ng d a theo nhi m v đ c bi t đ có đ
t ch c có đ c đi m dùng m t l n. i u này đ

c bi u hi n

c hình th c

vi c đ u t duy


kinh t - k thu t đ u t xây d ng đ xem xét, quy t đ nh đ u t xây d ng.
- Giai đo n th c hi n d án g m các công vi c: th c hi n vi c giao đ t
ho c thuê đ t (n u có) và chu n b m t b ng xây d ng đ th c hi n d án;
th c hi n kh o sát xây d ng; l p, th m đ nh, phê duy t thi t k , d toán xây
d ng công trình; đ ngh c p gi y phép xây d ng (đ i v i công trình theo quy
đ nh ph i có gi y phép xây d ng), t ch c l a ch n nhà th u ho t đ ng xây
d ng, cung c p thi t b ; thi công xây d ng và l p đ t; giám sát thi công xây
d ng và th c hi n các công vi c c n thi t khác.
- Giai đo n k t thúc xây d ng đ a công trình c a d án vào khai thác s
d ng g m các công vi c: nghi m thu công trình xây d ng hoàn thành; bàn


10

giao công trình hoàn thành đ a vào s d ng; v n hành, ch y th , quy t toán,
b o hành công trình xây d ng; b o trì công trình xây d ng.
Tùy theo đi u ki n c th và yêu c u k thu t c a d án, trình t các
công vi c nêu trên có th th c hi n tu n t ho c k t h p, xen k .
CHU N B

UT

Nghiên c u c h i
(xác đ nh d án)
Nghiên c u ti n kh thi
Nghiên c u kh thi

TH C HI N D
V N HÀNH D



c v : ph m vi, chi phí, th i gian, ch t l

c các

ng và s hài

lòng c a các bên tham gia’’.
- Theo TS. Nguy n V n

áng: ‘’ Qu n lý d án là vi c đi u ph i và t

ch c các bên khác nhau tham gia vào d án, nh m hoàn thành d án đó theo
nh ng h n ch đ

c áp đ t b i: ch t l

ng, th i gian, chi phí’’.

- Theo Vi n QLDA Qu c t PMI 2007: QLDA chính là s áp d ng các
hi u bi t, kh n ng, công c và k thu t vào m t t p h p r ng l n các ho t
đ ng nh m đáp ng yêu c u c a m t d án c th .
Theo Lu t Xây d ng: QLDA xây d ng là quá trình l p k ho ch, đi u
ph i th i gian, ngu n l c và giám sát quá trình phát tri n c a d án nh m đ m
b o cho công trình d án hoàn thành đúng th i h n, trong ph m vi ngân sách
đ

c duy t, đ t đ

c các yêu c u đã đ nh v k thu t, ch t l

i, bao g m các t ch c và cá nhân có đ n ng l c

đ v n hành b máy qu n lý.


12

B n ch t c a qu n lý DA T xây
d ng là môn khoa h c c n có nh ng
ki n th c v qu n lý, chuyên môn
và các ki n th c h tr (pháp lu t,
t

ch c nhân s , k

tr

ng, tin h c...)

thu t, môi
Hình 1.1: S đ Qu n lý DA T xây d ng

1.2.2. Ch c n ng và m c tiêu c a qu n lý d án xây d ng công trình
1.2.2.1. Các ch c n ng c a QLDA đ u t xây d ng:
QLDA đ u t xây d ng công trình có nh ng ch c n ng chính nh sau:
1.2.2.2. Ch c n ng ra quy t đ nh:
Quá trình xây d ng c a d án là m t quá trình ra quy t đ nh có tính h
th ng, vi c kh i công m i m t giai đo n xây d ng đ u ph i d a vào quy t
đ nh đó. Vi c đ a ra quy t đ nh ngay t đ u có nh h


c th c hi n theo k ho ch.

1.2.2.5. Ch c n ng đi u hành:
Quá trình qu n lý d án là s ph i h p c a r t nhi u các b ph n có
m i quan h mâu thu n và ph c t p, do đó n u x lý không t t các m i quan
h này s t o nên nh ng tr ng i trong vi c ph i h p ho t đ ng gi a các b
ph n, nh h

ng đ n m c tiêu d án. Vì v y, ph i thông qua ch c n ng đi u

hành c a qu n lý d án đ ti n hành k t n i, kh c ph c tr ng i, đ m b o cho
h th ng có th v n hành m t cách bình th

ng.

1.2.2.6. Ch c n ng kh ng ch :
Ch c n ng kh ng ch là bi n pháp đ m b o cho vi c th c hi n m c
tiêu chính c a d án công trình. ó là vì d án công trình th
m c tiêu d đ nh, ph i l a ch n các ph
b o m c tiêu đ

ng r t d r i xa

ng pháp qu n lý khoa h c đ đ m

c th c hi n.

1.2.3. M c tiêu c a qu n lý d án xây d ng công trình
Tùy thu c vào quy mô d án, tính ch t d án và ph thu c vào đ c
đi m kinh t xã h i c a t ng qu c gia mà m i n

Ch t l
QLDA xây
d ng Vi t
Nam

ng
Giá thành

Môi tr

c nâng lên thành

ng


15

1.2.3.1. Các hình th c t ch c qu n lý th c hi n d án xây d ng

Vi t

Nam:
-T i

i u 62 c a Lu t xây d ng s 50/2014/QH13 quy đ nh hình th c

t ch c qu n lý d án đ u t xây d ng nh sau:
a) Ban qu n lý d án đ u t xây d ng chuyên ngành, Ban qu n lý d án
đ u t xây d ng khu v c
- B tr

có yêu c u ph i qu n lý th ng nh t v ngu n v n s d ng.
- Ban qu n lý d án chuyên ngành, Ban qu n lý d án khu v c là t ch c
s nghi p kinh t có t cách pháp nhân, đ
tài kho n t i kho b c nhà n
trách nhi m tr

c s d ng con d u riêng, đ

c và ngân hàng th

c pháp lu t và ng

cm

ng m i theo quy đ nh; ch u

i quy t đ nh đ u t v các ho t đ ng c a

mình; th c hi n các ch c n ng, nhi m v và quy n h n c a ch đ u t theo
phân c p ho c y quy n c a ng

i quy t đ nh thành l p đ qu n lý th c hi n

d án; qu n lý v n hành, khai thác s d ng công trình hoàn thành trong
tr

ng h p đ

c giao.


c

ngoài ngân sách, d án s d ng v n khác ho c d án có tính ch t đ c thù, riêng
l mà ch đ u t không có đi u ki n đ tr c ti p qu n lý th c hi n d án.
- T ch c t v n qu n lý d án đ m nh n th c hi n m t ph n ho c toàn
b các n i dung qu n lý d án theo h p đ ng ký k t v i ch đ u t .
- Ch đ u t có trách nhi m giám sát vi c th c hi n h p đ ng; x lý các
v n đ có liên quan gi a t ch c t v n qu n lý d án v i các nhà th u và
chính quy n đ a ph

ng trong quá trình th c hi n d án.

1.2.4. Các mô hình qu n lý d án
1.2.4.1. Gi i thi u mô hình qu n lý d án đ u t xây d ng
V ph

ng th c qu n lý

Vi t Nam

TXD có r t nhi u mô hình đ v n d ng qu n

lý, tùy theo m c đích nghiên c u mà phân lo i các mô hình t ch c d án cho
phù h p. Tuy nhiên, mu n có s n ph m CTXD đ m b o ch t l

ng, ngoài

vi c tuân th các quy đ nh c a pháp lu t, c n t ch c qu n lý m t cách khoa
h c t khi chu n b đ n k t thúc d án.


c giao đ ng th i qu n lý m t hay m t s d án khi có đ n ng
tr

ng h p này ph i đ

c ng

CH

T th c hi n d án

i quy t đ nh đ u t đ ng ý

UT

Ban qu n lý d án

T ch c
th c
hi n d
án 1

T ch c
th c
hi n d
án 2

T ch c
th c
hi n d