BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

BỘ XÂY DỰNG

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI

NGUYỄN ĐÌNH QUÂN

HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ
XÂY DỰNG SỬ DỤNG VỒN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC
TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG
THÀNH PHỐ THÁI NGUYÊN

LUẬN VĂN THẠC SỸ QUẢN LÝ ĐÔ THỊ VÀ CÔNG TRÌNH

Hà Nội - 2019


BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

BỘ XÂY DỰNG

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI

NGUYỄN ĐÌNH QUÂN
KHÓA 2017 - 2019

HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ
XÂY DỰNG SỬ DỤNG VỒN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC
TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG
THÀNH PHỐ THÁI NGUYÊN


LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan Luận văn Thạc sĩ là công trình nghiên cứu khoa học
độc lập của tôi. Các số liệu khoa học, kết quả nghiên cứu của Luận văn Thạc sĩ
là trung thực và có nguồn gốc rõ ràng. Luận văn chưa được công bố trong bất
kỳ chương trình nghiên cứu khoa học nào trước đây.

Tác giả luận văn

Nguyễn Đình Quân


MỤC LỤC
Lời cảm ơn
Lời cam đoan
Mục lục
Danh mục các chữ viết tắt
Danh mục các bảng
Danh mục các sơ đồ
MỞ ĐẦU
* Tính cấp thiết của đề tài .............................................................................. 1
* Đối tượng nghiên cứu ................................................................................... 2
* Phạm vi nghiên cứu ...................................................................................... 2
* Mục tiêu nghiên cứu của đề tài ................................................................... 2
* Phương pháp nghiên cứu............................................................................. 3
* Kết cấu của luận văn .................................................................................... 3
NỘI DUNG....................................................................................................... 4
Chương 1: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ
XÂY DỰNG SỬ DỤNG NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI BAN QUẢN
LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THÀNH PHỐ THÁI NGUYÊN ......... 4

2.1.3. Các hình thức và hệ thống điều hành dự án đầu tư xây dựng ....... 47
2.1.4. Các chủ thể tham gia quản lý dự án đầu tư xây dựng ................... 53
2.1.5. Mô hình cơ cấu tổ chức quản lý dự án đầu tư xây dựng ............... 56
2.2. Cơ sở khoa học liên quan đến dự án đầu tư sử dụng vốn Ngân sách
nhà nước ......................................................................................................... 59
2.2.1. Đặc điểm, điều kiện, yêu cầu và nguyên tắc đối với các dự án sử
dụng vốn ngân sách Nhà nước ................................................................ 59
2.2.2. Phạm vi đầu tư từ ngân sách Nhà nước ........................................ 65


2.3. Cơ sở pháp lý về quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn Ngân
sách nhà nước ................................................................................................ 67
2.3.1. Những quy định của văn bản quy phạm pháp luật về quản lý dự án
đầu tư xây dựng sử dụng nguồn vốn ngân sách Nhà nước ..................... 67
2.3.2. Những quy định cụ thể của văn bản quy phạm pháp luật về thanh,
quyết toán vốn đầu tư dự án xây dựng sử dụng nguồn vốn ngân sách Nhà
nước ......................................................................................................... 70
Chương 3. GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU
TƯ XÂY DỰNG SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI BAN
QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THÀNH PHỐ THÁI NGUYÊN 80
3.1. Nhu cầu đầu tư xây dựng tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng
thành phố Thái Nguyên trong những năm tới ........................................... 80
3.2. Quan điểm xây dựng các giải pháp hoàn thiện quản lý các dự án đầu
tư xây dựng .................................................................................................... 81
3.3. Đề xuất một số giải pháp hoàn thiện hệ thống quản lý các dự án đầu
tư xây dựng tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng thành phố Thái
Nguyên ............................................................................................................ 81
3.3.1. Giải pháp đổi mới công tác lập kế hoạch đầu tư và phân khai vốn
ngân sách nhà nước cho công tác đầu tư xây dựng................................. 81
3.3.2. Nhóm giải pháp chung .................................................................. 83


QPPL

Quy phạm pháp luật

TVGS

Tư vấn giám sát

TMĐT

Tổng mức đầu tư

UBND

Ủy ban nhân dân

XDCB

Xây dựng cơ bản


DANH MỤC CÁC BẢNG
Số hiệu

Tên bảng

Trang

Bảng 1.1.

Bảng 1.6.
Bảng 1.7
Bảng 1.8
Bảng 3.1

Những vướng mắc thường gặp trong quá trình thi công
xây dựng công trình
Các sai sót trong công tác thiết kế và dự toán
Những vướng mắc thường gặp trong quá trình thực
hiện giải phóng mặt bằng
Tổng hợp nhóm các dự án chuẩn bị đầu tư 2019 –
2020

31
32
33

80


DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ
Số hiệu

Tên hình vẽ

Trang

Sơ đồ 1.1

Sơ đồ trình tự QLDA giai đoạn chuẩn bị dự án

43

Sơ đồ 2.2

Sơ đồ các chủ thể liên quan đến hoạt động QLDA

46

Sơ đồ 2.3

Sơ đồ mối quan hệ của các yếu tố QL thực hiện DA

46

Sơ đồ 2.4

Sơ đồ hình thức chủ đầu tư tự QLDA

49

Sơ đồ 2.5

Sơ đồ hình thức chủ đầu tư thuê tư vấn QLDA

49

Sơ đồ 2.6 Sơ đồ mối quan hệ giữa chủ đầu tư và các thành viên DA

50


Các giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án trong

88


giai đoạn chuẩn bị đầu tư
Sơ đồ 3.2

Một số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án trong
giai đoạn thực hiện đầu tư

Sơ đồ 3.3 Nhóm giải pháp cụ thể hoàn thiện công tác quản lý dự án

90
96


1

MỞ ĐẦU
* Tính cấp thiết của đề tài
Xây dựng là ngành sản xuất vật chất lớn nhất của nền kinh tế quốc dân,
là một ngành đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra cơ sở vật chất kỹ thuật
thúc đẩy sự phát triển kinh tế, văn hoá, xã hội của đất nước.
Các nguồn vốn để thực hiện công tác xây dựng gồm: Nguồn vốn lấy từ
Ngân sách nhà nước; Vốn tín dụng do Nhà nước bảo lãnh, vốn tín dụng đầu tư
phát triển của Nhà nước; Vốn đầu tư phát triển của doanh nghiệp nhà nước và
các nguồn vốn khác.
Hàng năm, vốn ngân sách dành cho đầu tư xây dựng các dự án phát triển
hạ tầng kinh tế - xã hội luôn chiếm một tỷ trọng lớn trong dự toán ngân sách

- Chương 3: Giải pháp hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây
dựng sử dụng ngân sách Nhà nước tại Ban QLDA đầu tư xây dựng thành phố
Thái Nguyên.


4

NỘI DUNG
Chương 1: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ
XÂY DỰNG SỬ DỤNG NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI BAN QUẢN
LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THÀNH PHỐ THÁI NGUYÊN
1.1. Giới thiệu quá trình hình thành và phát triển của Ban quản lý dự án
đầu tư xây dựng thành phố Thái Nguyên[6]
1.1.1. Thông tin chung về Ban quản lý dự án
- Tên cơ quan: Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng thành phố Thái
Nguyên
- Địa chỉ: Tầng 3 - Trụ sở Khối hành chính sự nghiệp thành phố - Phố
Đội Giá, phường Túc Duyên, thành phố Thái Nguyên .
- Điện thoại: 0208.3652.593
- Fax: 0208.3652.628
- Quyết định số 156/UB-QĐ ngày 06/9/1993 của Ủy ban nhân dân tỉnh
Bắc Thái về việc thành lập Ban quản lý công trình XDCB thành phố Thái
Nguyên;
- Quyết định số 240/QĐ-UB ngày 26/10/1995 của Ủy ban nhân dân tỉnh
Bắc Thái về việc chuyển Ban quản lý công trình xây dựng cơ bản thành Ban
quản lý các dự án đầu tư xây dựng trực thuộc thành phố Thái Nguyên.
- Quyết định số 7565/QĐ- UBND của Ủy ban nhân dân thành phố Thái
Nguyên thành lập Ban QLDA đầu tư xây dựng thành phố Thái Nguyên.
1.1.2. Cơ cấu tổ chức của Ban quản lý dự án
Ban giám đốc Ban QLDA gồm: Giám đốc và không quá 03 Phó giám

- Việc khen thưởng, kỷ luật và thực hiện chế độ của Phó Giám đốc do
Chủ tịch UBND thành phố quyết định theo đề nghị của Giám đốc và theo quy
định của pháp luật;
c) Kế toán trưởng:
Kế toán trưởng Ban QLDA đầu tư và xây dựng do Giám đốc Ban QLDA đầu


6

tư xây dựng chỉ định. Chịu trách nhiệm trong thực hiện nhiệm vụ trước
Ban Giám đốc và trước pháp luật theo quy định hiện hành;
- Kế toán trưởng có trách nhiệm giúp Giám đốc Ban QLDA đầu tư xây
dựng trong việc quản lý, thanh quyết toán vốn đầu tư xây dựng các dự án
được giao quản lý và quản lý thu, chi kinh phí hoạt động của Ban QLDA đầu
tư xây dựng;
- Thực hiện chế độ quản lý tài chính, tài sản của Ban QLDA đầu tư xây
dựng theo quy định;
- Tổ chức điều hành bộ máy kế toán theo quy định của Luật kế toán;
- Lập báo cáo tài chính tuân thủ chế độ kế toán và chuẩn mực kế toán.
Khối các phòng (ban) chức năng, nghiệp vụ gồm:
- Phòng Tài chính - Kế toán;
- Phòng Quản lý dự án - Kỹ thuật;
- Phòng Hành chính - Tổ chức.
Căn cứ các dự án cụ thể được giao quản lý, Giám đốc Ban QLDA đầu tư
xây dựng quyết định bổ nhiệm, miễn nhiệm Giám đốc QLDA để trực tiếp
điều hành quản lý thực hiện từng dự án.
Biên chế Ban quản lý dự án:
- Biên chế viên chức của Ban QLDA đầu tư xây dựng do Chủ tịch
UBND thành phố quyết định;
- Căn cứ nhu cầu công tác và khả năng tài chính, trên cơ sở vị trí việc

- Làm chủ đầu tư một số dự án sử dụng vốn ngân sách, vốn nhà nước
ngoài ngân sách khi được giao. Căn cứ Điều kiện cụ thể của Bộ ngành, địa
phương, doanh nghiệp, người quyết định đầu tư xem xét, quyết định giao cho
Ban QLDA thực hiện chức năng chủ đầu tư đối với từng dự án cụ thể;
- Tiếp nhận và quản lý sử dụng vốn để đầu tư xây dựng theo quy định
của pháp luật;


8

- Thực hiện quyền, nghĩa vụ của chủ đầu tư, Ban QLDA quy định
tại Điều 68, Điều 69 của Luật Xây dựng và quy định của pháp luật có liên
quan;
- Thực hiện các chức năng khác khi được người quyết định thành lập
Ban QLDA giao và tổ chức thực hiện các nhiệm vụ QLDA theo quy định tại
Điều 8 của Thông tư số 16/2016/TT-BXD;
- Bàn giao công trình xây dựng hoàn thành cho chủ đầu tư, chủ quản lý
sử dụng công trình khi kết thúc xây dựng hoặc trực tiếp quản lý, khai thác sử
dụng công trình hoàn thành theo yêu cầu của người quyết định đầu tư;
- Nhận ủy thác QLDA của các chủ đầu tư khác khi được yêu cầu và có
đủ năng lực để thực hiện trên cơ sở đảm bảo hoàn thành nhiệm vụ quản lý các
dự án đã được giao.
* Nhiệm vụ:
Thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn của chủ đầu tư gồm:
- Lập kế hoạch dự án: lập, trình phê duyệt kế hoạch thực hiện dự án
hàng năm, trong đó phải xác định rõ các nguồn lực sử dụng, tiến độ thực hiện,
thời hạn hoàn thành, Mục tiêu chất lượng và tiêu chí đánh giá kết quả thực
hiện;
- Tổ chức thực hiện công tác chuẩn bị đầu tư xây dựng: thực hiện các thủ
tục liên quan đến quy hoạch xây dựng, sử dụng đất đai, tài nguyên, hạ tầng

giá đầu tư theo quy định pháp luật; định kỳ đánh giá, báo cáo kết quả thực
hiện dự án với người quyết định đầu tư, cơ quan quản lý nhà nước
có thẩm quyền.
* Thực hiện các nhiệm vụ QLDA gồm:
- Tổ chức thực hiện các nội dung QLDA theo quy định tại Điều 66 và
Điều 67 của Luật Xây dựng;
- Phối hợp hoạt động với tổ chức, cá nhân tham gia thực hiện dự án để bảo
đảm yêu cầu về tiến độ, chất lượng, chi phí, an toàn và bảo vệ môi trường;


10

- Thực hiện các nhiệm vụ QLDA khác do người quyết định đầu tư, chủ
đầu tư giao hoặc ủy quyền thực hiện.
- Nhận ủy thác QLDA theo hợp đồng ký kết với các chủ đầu tư khác khi
được yêu cầu, phù hợp với năng lực hoạt động của mình.
- Giám sát thi công xây dựng công trình khi đủ Điều kiện năng lực hoạt
động theo quy định của pháp luật.
1.1.4. Các dự án Ban quản lý dự án đã và đang thực hiện
Ban QLDA đầu tư xây dựng thành phố Thái Nguyên là ban Ban QLDA
án chuyên ngành trực thuộc UBND thành phố Thái Nguyên được giao làm
chủ đầu tư các dự án từ nguồn ngân sách thành phố và nguồn ngân sách cấp
trên hỗ trợ và thực hiện chức năng, nhiệm vụ QLDA, tham gia tư vấn QLDA
khi cần thiết. Vì vậy Ban QLDA có vai trò quan trọng trong việc thực hiện
phát triển kết cấu hạ tầng đô thị thành phố Thái Nguyên đồng bộ, hiện đại,
thực hiện kế hoạch đầu tư phát triển hàng năm, các chương trình, dự án phát
triển kinh tế, xã hội của Thành phố từ nay đến năm 2020 và tầm nhìn đến năm
2035.
a) Theo các giai đoạn đầu tư:
Bảng 1.1. Số lượng các dự án giai đoạn 2014 - 2018 [6]

16

Thực hiện đầu tư

10

8

23

33

47

Dự án hoàn thành

6

7

7

22

46

Các giai đoạn

Theo bảng 1.1 ta thấy số lượng dự án đầu tư theo giai đoạn là tương đối
lớn, tăng dần theo các năm; Tính từ năm 2014 đến hết năm 2018, thành phố


6,1

57,5

19,6

3,1

4,0

Ngân sách thành phố

90,9

40,9

78,4

96,3

95,4

Nguồn khác

3,0

1,5

1,9

Đơn vị: Triệu đồng

STT

Nhóm công trình

Tổng

Số

mức

lượng

Thời gian

Dự án nhóm

thực hiện

đầu tư Dự án
Công trình hạ

1

2

tầng kỹ thuật
Nhóm dự án xây
dựng dân dụng


Năm

Trong đó

Số lượng dự án

Nhóm B

Nhóm C

1

Năm 2014

185

26

159

2

Năm 2015

198

43

155


Tổng số:

636

131

505


13

Các dự án đầu tư được lập cơ bản bám sát quy hoạch và kế hoạch phát
triển kinh tế-xã hội của thành phố. Các chủ đầu tư, các Ban QLDA có nhiều
cố gắng trong việc chuẩn bị đầu tư, từ khâu lập kế hoạch, xác định quy mô
đầu tư; nội dung, chất lượng dự án đầu tư từng bước được nâng lên.
1.2. Thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn
ngân sách tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng thành phố Thái
Nguyên
1.2.1. Quy trình thực hiện một dự án đầu tư xây dựng
Theo điều 50 Luật xây dựng số 50/2014/QH13 ngày 18/6/2014[21] trình
tự đầu tư xây dựng gồm 03 giai đoạn: chuẩn bị dự án, thực hiện dự án và kết
thúc xây dựng đưa công trình của dự án khai thác sử dụng. Cụ thể như sau:
a) Giai đoạn chuẩn bị dự án:
- Trình người quyết định đầu tư xem xét việc đầu tư vào dự án có hiệu
quả hay không và có đảm bảo tính khả thi hay không về các mặt như sự phù
hợp với quy hoạch, khả năng giải phóng mặt bằng, huy động vốn, vệ sinh môi
trường, an ninh quốc phòng....
- Trình cơ quan nhà nước có thẩm quyền để xem xét dự án có đáp ứng
được các yêu cầu về quy hoạch, sự kết nối với các công trình hạ tầng kỹ thuật