1 B KHOA HC VÀ CÔNG NGH
CC PHÁT TRIN TH NG VÀ DOANH NGHIP
KHOA HC VÀ CÔNG NGH
BÁO CÁO TNG HP

ĐỀ TÀI:
NGHIÊN CU  XUT
CHÍNH SÁCH H TR PHÁT TRIN SÀN GIAO DCH
CÔNG NGH TI VIT NAM
Ch nhim  tài:

TS. Phm Hng Qut
 ch trì :
Cc Phát trin th ng và doanh nghip KH&CN
ngh
5
1.2
Ch vai trò ca Sàn giao dch công ngh
6
1.2.1
Ch
6
1.2.2
Vai trò
7
1.3
m ca Sàn giao dch công ngh
7
1.4
Các yu t quynh s hình thành và phát trin ca Sàn giao
dch công ngh
11
1.4.1
Bên cung công ngh
11
1.4.2
Bên cu công ngh
13
1.4.3
Mi t chc h tr, xúc tin chuyn giao công ngh
15
 2
KINH NGHIM QUC T V PHÁT TRIN SÀN GIAO
DCH CÔNG NGH

2.2.3
Nhng bài hc rút ra t kinh nghim t chc và hong ca
Sàn giao dch công ngh 
39
2.3
Chính sách h tr và thc tin hong ca Sàn giao dch công
ngh ti Hàn Quc
39

3

2.3.1
To lp h thng chuyn giao công ngh có hiu qu vi chi phí
thp nh    i ngp nhau gi i mua và
i bán và làm gim chi phí cho quá trình tìm kii tác và
công ngh
39
2.3.2
ng h thng chuyn giao công ngh  phát trin
các công viên trên toàn qu   u mi trung tâm công
ngh ca vùng
42
2.3.3
Gn kt nghiên cu khoa hc vi
42
2.3.4
Nhng bài hc rút ra t kinh nghim t chc và hong ca
Sàn giao dch công ngh Hàn Quc
42
2.4

Tình hình hong ca mt s Sàn/Trung tâm giao dch công
ngh ti Vit Nam
51
3.3
 thc trng hong ca Sàn/Trung tâm giao
dch công ngh
59

     P   XUT,
KIN NGH CHÍNH SÁCH H TR PHÁT TRIN SÀN
GIAO DCH CÔNG NGH TI VIT NAM
64
4.1
 

64
4.1.1

64
4.1.2

65
4.2
 

73
4.2.1

74
4.2.2



78

KT LUN
83

TÀI LIU THAM KHO
86

PH LC
89 5

LI M U
1. Tính cp thit c tài
Vic mua bán công ngh thông qua các k hi ch,
tri công ngh và thit b 
c t chc  các quy mô khác nhau và vi các ch  khác nhau trong thi
gian g    Kt hp vi mt s    tr  y
i hóa sn phm khoa hc công nghc
nhân rng trên c c vc gia và mc
nâng lên tm khu vc. Tuy nhiên, thc t cho thy rng mô hình này mi ch
thc hic chi thiu và kt ni giao dch mua bán, chuyn giao
công ngh gia bên cung và bên cnh kc
bit còn thiu các bin pháp h tr  giúp các bên thc hin
các giao dch trong thc t. Thc t i cn phi có các hình thc, bin pháp
khác bên cnh vic t chc các k  xây du n

Goals, UN 2004; Mechanism for Strengthening Technology Incubation System
for SMEs in Asia and the Pacific, ESCAP 2001; Science, Technology and
Innovation, Challenges and Opportunities for Implementing the Millennium
Development Goals, UN 2004; Promotion of High-Tech SMEs through
Clustering and Networking Cases from Malaysia MSC Cluster Technopreneurs
Development Flagship programme; Policy System on Promoting SME
Innovation & Entrepreneurship in China, National Workshop on Sub-national
Innovations Systems and Technology Capacity Building Policies to Enhance
Competitiveness of SMEs, Oct. 2006, Beijing, China. Ni dung ca các công
trình thì theo tìm hiu thy ít có công trình nghiên cu sâu v v sàn giao
dch công ngh. Các công trình nghiên cu quc t  cn v sàn giao
dch công ngh   ng hp chung.
c xut phát t nhng v riêng l n các khía cnh
khác nhau v sàn giao dch công ngh p hp thành h thng cho nên
   cu thành v cn nghiên cu.
Nhng công trình nghiên c       ng vào
nghiên cu chính sách h tr phát trin th ng công ngh cho Vit Nam. Tuy
nhiên, nhng v c th n sàn giao dch công ngh n nay
vc nghiên cu mt cách thn. Nhiu v thc
ti l khoa hc lý lun và thc
tin. Xut phát t nhu cu quc v th ng công ngh, Cc Phát
trin th ng và doanh nghip khoa hc và công ngh c hi
án “Nghiên cứu chính sách hỗ trợ phát triển sàn giao dịch công nghệ cho Việt
Nam” nhm tìm ra mt s gii pháp tm thng quy hoch phát
tri    ng hành lang pháp lý cho t chc và ho ng ca
SGDCN ti Vit Nam.
2. Mc tiêu nghiên cu c tài
Mc tiêu nghiên cu c tài là xây d lý lun và thc tin
  cho vic xây dng chính sách h tr phát trin các sàn giao dch
công ngh  c ta.

6. Kt cu ca báo cáo tng k tài
Phù hp vi mu trên, Báo cáo tng kt
 c kt c
ng quan v sàn giao dch công ngh
m quc t v phát trin Sàn giao dch công ngh
c trng phát trin Sàn giao dch công ngh ti Vit Nam
  xut, kin ngh chính sách
h tr phát trin Sàn giao dch công ngh ti Vit Nam
Mc dù có nhiu c gng, chc chn công trình nghiên cu không tránh
khi nhng thiu sót. Nhóm thc hi án xin tip thu và trân trng mi ý kin
 hoàn thin báo cáo này.

8

C 1
TNG QUAN V SÀN GIAO DCH CÔNG NGH
1.1. Nhng v chung v Sàn giao dch công ngh
1.1.1. Mt s khái nim
a) Sàn giao dch công ngh:
Mt cách khái quát, Sàn giao dch công ngh (SGDCN) c hi mt
c t chc hong xuyên ca th ng công
ngh,  n vt cht và k thu cung cp thông tin, dch v
chuyên nghip và h tr t và thc
hin các hng mua bán, chuyn giao công ngh theo quy lut cung cu, quy
lut giá tr và các quy lut khác ca nn kinh t th ng.
SGDCN c thit lp khi  u kin v  vt cht k
thut, nhân c trang b kin thc, k  tp hp và cung cp thông
tin công ngh (công ngh chào bán, công ngh tìm mua, thông tin v kt qu
nghiên cu, sáng ch, gii pháp hu ích, thit b và quy trình công ngh c
i hóa), cung cp dch v môi gin, chuyn giao công ngh (

+ SGDCN thc: giao dn kt h
bày, gii thiu sn phm.
+ SGDCN o: giao dch online qua mng Internet.
d) c giao dch qua SGDCN:
+ Giao dch trc tip (các bên gp gt hng).
+ Giao dch gián tip (qua trung gian, môi gii).
+ Giao dch trc tuyn (qua mng Internet).
1.1.2. Nhng yu t n cn thit  hình thành Sàn giao dch công ngh
a) Hàng hóa công ngh:
+ Công ngh i dng vô hình có th chuyn giaoc bit là các sáng
ch, gii pháp hu ích v quy trình, phn mm, công thc, bí quyt k thut,
thông tin công ngh và các tài liu công ngh có giá tr n mô
t quy trình ch tác, bn v thit k k thut, công thc pha ch
+ Công ngh  dng dch v k thut, bao gm dch v m, lt,
n, qun tr, vn hànho, nghiên cu, hun luyu chnh, ci tin
công ngh (KHCN) theo yêu cu.
+ Công ngh  dng máy móc, thit b, h thng thit b.
Tùy theo hình thc tn tm k thut ca tng loi hàng hóa
công ngh  la chn cách th trình bày i dng
thông tin mô t chi tit, hình nh, mô hình, sn phm mu , gii thiu
ti SGDCN thc hoc SGDCN o.
b h tng phc v giao dch công ngh:
 h tng bao gm: phòng, m giao dch, các b phn h
tr, n i thiu hàng hóa công ngh
chc các phiên u giá, phiên ch công ngh, t chc s kin gii thiu công
ngh theo tng chuyên ngành.
+ H t v tin hc (mng Internet, máy tính, phn mm qun tr).
 d lin hàng hóa công ngh và các ch
th tham gia vào giao dch mua bán công ngh (bên cung, bên cu).
10

nhu cu khách quan cn thit hình thành nên sàn giao dch vi ch 
chuyên bit v xúc tin, h try quá trình chuyn giao, mua bán công
nghm bo li ích ca các bên và hn ch ri ro.
1.2.2. Vai trò
11

- m bi hóa kt qu nghiên cu KH&CN và
thc hin chuyn giao công ngh c tin hành thun li. Tin ti xây dng h
thng mi t chc liên kt h tr chuyn giao công ngh vi các bin
ng b.
- Bo v c li ích ca các bên tham gia giao dch công ngh thông qua
 hong minh bch, bài bn và có s h tr và qun lý ca Nhà
ng th thc tin cho vic xây dng và hoàn thin các ch
 thích hp cho phát trin th ng công ngh theo
tn
2
.
1.3. c m ca Sàn giao dch công ngh
Nghiên cu thc tin t chc và ho ng ca các mô hình t chc
SGDCN cc có th rút ra mt s m chính ca 
- SGDCN là mô hình hong ca th ng công ngh c
tp trung, ng xuyên, có s h tr mnh m t c và gn
kt cht ch vi các t chc dch v trung gian.
- Khác vi vic thc hin giao dch thông qua các t chc môi gin,
dch v hoc hình thc t chc ho ng xuyên i ch,
trin lãm công ngh, ng bá, gii thiu công ngh, SGDCN là
hình thc t chc hong chuyên nghic niêm yt tp trung
các sn phm, quy trình công ngh; thông s k thut; tình trng bo h quyn
s hu trí tu, giá tr i ca công ngh; nhu cc các bên chào
bán, chào mua; tp hp các giao dc thc hin thông

cch.
Xut phát t nhc thù ca hàng hóa công ngh, trong quá trình
xây dng, vn hành, qun lý SGDCN cn chú ý mt s m ca SGDCN,
trong mi quan h so sánh vi các sàn giao d
* Nhm chung:
- Sàn giao dch là t chc l
- Chc n ra các hoi các loi hàng hóa
khác nhau.
- Quá trình giao dch mua bán, chuyng din ra quy mô, có t chc
 h thnh chung ca sàn giao dch.
- Giá c i theo bing ca th ng và c cp nhng
xuyên, liên tc trên sàn giao dch.
- Nhng bing ca các hong mua, bán trên sàn giao du có
ng nhn nn kinh t chung ca qu
- Các sàn giao du phm, có t chc, quy ch hot ng rõ
ràng nhm bo cho các bên tham gia giao dch thun tin, minh bch và an
toàn.
* Nhm khác bit: Th hin trong B
Bng 1: So sánh nhm khác bit gia các Sàn giao dch
c
m
Sàn giao dch bng sn

Sàn giao dch chng khoán
(SGDCK)
Sàn giao dch công ngh
(SGDCN)
u
kin hình
thành
- T chc, cá nhân kinh doanh
bng sc thành lp

ca t ch
thc hin hong kinh doanh
bng sn.
- m bo hot
ng công khai, minh bch và
tuân th pháp lut.
- Doanh nghip, hp tác xã kinh
doanh bng sn có th thành
li chu trách
nhim v hong ca

- c thành l
t chc, quu hành vic
mua bán chng khoán.
- Sàn GDCK quu
hành h thng giao dch chng
khoán.
- Sàn GDCK cung cp các dch v
h tr vic mua bán chng khoán,
dch v ng khoán; thc
hing khoán.

- c thành lp
 h tr các
doanh nghip, ving,

doanh.
- 


- 
kinh
doanh.
- 

- Giúp 


- 

- i hóa
tài sn trí tu, kt qu
nghiên cu.
- Gn kt hong nghiên
cu khoa hc vi phát
trin công ngh và sn
xut, kinh doanh.
- To mi liên kt gia các
ng, vin, nhà nghiên
cu vi doanh nghip, nhà

- n, xúc tin, h tr
mua bán, chuyn giao công

- 

li tc và c tc.
- 

khoán phái sinh.
- 





- Thc hin giao dch công
ngh và cung cp các dch
v h tr chuyn giao công
ngh.
- Gii thin mua
bán, chuyn giao công
ngh.
- Môi gii, xúc tin giao
dch công ngh, chuyn
giao li-n s hu
trí tu.
- Giá c ng giao dch
ít có s bing. Có th
c niêm yt giá.
Giá niêm yt ch i khi
có thông báo ca bên liên
quan.


nhim cc bit
bên bán công ngh.
- 
 tham
gia giao dch.
i
ng
tham gia
giao dch
- Các doanh nghip kinh doanh
bng sn có ch
bán, chuyn ng, cho thuê, thuê
mua bng sn.
- Các cá nhân, t chc có nhu cu
mua bán, chuyng bng
sn.



- 
 
- 
 - Thu các loi phí, l i vi các
hong: s dng h thng thit
b ti sàn; giao dch tng loi chng
khoán; niêm yt ch
ký ch

h tr kinh phí hong.
- Vic thu phí, nu có, ch
nhm cu
p
mt phn chi phí cho dch
v do sàn cung cp.
-  m giao dch hay
    n, môi
gii công ngh có thu phí
nhm to ra li nhun.
H tr và
qun lý
ca Nhà
c
-  c qun lý ho ng
c   t Kinh
doanh b ng sn và khuyn
khích t chc, cá nhân kinh
doanh b ng sn thc hin
giao dch bng sn thông qua
.
-  c qun lý ho ng ca
SGDCK theo Lut Chng khoán,
Lut Doanh nghinh
pháp lut v tài chính, ngân hàng.
- c h tr và qun
lý ho ng ca SGDCN
theo Lut KH&CN, Lut
S hu trí tu, Lut
Chuyn giao công ngh.

Th ng công ngh không th tn ti nu không có nhng nhà cung cp.
Nhà cung cp công ngh có th là doanh nghip, các t chc KH&CN (vin
nghiên ci h c lp.
- Các t chc KH&CN (vin nghiên ci hc, t chc KH&CN
khác): Sn phm ch yu ca các t chc KH&CN là nhng công ngh  dng
nh, nhng mi hoc gii pháp mi, có th là sáng ch
c cng bo h hoc c cng bo h 
tr ng dng và khai thác i.
Trong bi cnh th ng công ngh    thì công ngh  dng
nh ca các t chc KH&CN rt khó có kh i hóa.
Quyn s hu trí tu i vi công ngh to ra t các t chc KH&CNc bit
là các t chc KH&CN công lp là vn  có ng ln ti hong ca
SGDCN.
Các t chc ng thc hin các d án nghiên cu và to ra công
ngh t nhiu ngun kinh phí khác nhau,  các d c Nhà
c h tr ho. Vinh rõ ch th quyn s hu trí tu
i vi công ngh c t phân chia li ích hp lý gia các
i hóa công ngh là nhng v quan trng cn
16

 tng ly các t cht qu nghiên cu ca
h ra SGDCN.
- Doanh nghip: óng vai trò va là bên cu công ngh, va là bên cung
công ngh. Hong nghiên cu ti doanh nghing tp trung vào nghiên
cu ng dng và trin khai thc nghim, nhm mc tiêu phát trin công ngh
c sn xut, duy trì v th cnh tranh ca công ty.
Nhng công ty ln có tim lc u phát trin ng là
ngun cung cp hàng hóa công ngh  bán hoc chuyn giao li-. Các tp
ng có các trung tâm nghiên cu và phát
tric trang b  vt ch, có ngun kinh phí hot

cung công ngh ticho SGDCN.
Ngu    ph thu   c sáng to c  
khoa hc trong các t chc KH&CNc sáng to ca nhà khoa hc không
ch ph thuc vào t cht ca h mà còn ph thung hong
khoa h t h làm vic.
 ng vi mô (t chc KH&CN  các nhà khoa hc làm vic và
sáng tng quan tri vi các t chc
nghiên cu ng dng. Cùng mng lut pháp, môi
ng kinh t xã hvn có nhà khoa hc tc nhiu kt qu
nghiên cu có kh ng dng và có giá tr i cao nhng
nghip  các t chc KH&CN khác c.
m trên cho thy các gii pháp v chính sách h tr cn to ra tác
ng tích cc c i v  to
u ki và chng ca ngun cung công ngh cho SGDCN.
1.4.2. Bên cu công ngh
Bao gm các doanh nghip, Chính ph và các h nông dân.
- Doanh nghip: Doanh nghip là ch th ch y phát trin kinh t - xã
hi ca mt quc gia, to ra các sn phm, hàng hóa, dch v phc v nhu cu
tiêu dung ca c xã hi. Do vy, nhu ci mi, nâng cao, phát trin công
ngh là rt ln. Doanh nghip có th mua công ngh c hoc nhp khu
t i dng hu hình hoc vô hình. Nhu cu công ngh ca doanh
nghi thuc hin thi ca doanh nghing phát
trin mà doanh nghip mu
Ph thuc vào chic phát trinu ki tng k
thut, ngun nhân lc chuyên môn ca doanh nghip, nhu cu v mua bán,
chuyn giao công ngh ca các doanh nghip là rt khác nhau. Ngay khi có nhu
cc tip thu công ngh, các doanh nghip có các cách tip cn khác
nhau trong tìm kim, la chn, tip thu công ngh. Thc t hin nay nhu cu
công ngh ca các doanh nghip c ch yu tp trung vào vic mua bán,
lt trang thit b, máy móc và dây chuyn toàn b.

xã h bo v ng, giáo dc cng, an toàn v sinh thc
phm, phòng chng thiên tai, dch bnh, gii pháp chng ùn tc giao thông công
cc, x lý rác thi
 x lý các v phc v li ích cng, nhu cu công ngh ca
Chính ph là rng, ny sinh trong nhiu hoàn cnh khác nhau h tr
và khuyn khích phát trin SGDCN, Chính ph cn tr i s dng dn
u (lead user) và khách hàng tia SGDCN. Chính ph n có
nh ràng buc trách nhim ca chính quyc
Chính ph phi mua hoc nhn li-ngh t SGDCN trong thc hin
các d án mua sm chính ph và d án công cng.
- H nông dân: Cùng vi s phát trin không ngng ca khoa hc k thut,
s phát trin nn kinh t th ng vng chuyên môn hóa, sn xut trên
quy mô ln, nhu cu ng dng khoa hc và công ngh trong nông nghip hin
c to ra các ging cây, git,
19

chng cao, ng dng các máy móc hii thay th sng chân tay,
ng dng công ngh ch bin nhm nâng cao cht lng sn ph
quan tr i vi vic nâng cao sc cnh tranh trong vic phát trin nông
nghip.
Tuy nhiên, vic ng dng và chuyn giao các thành tu nghiên cu khoa
hc và phát trin công ngh trong nông nghip hin nay còn hn ch bi trìn
c tài chính ca các h nông dân. c cn có chính sách
khuyn khích và h tr hoi vi các h nông dân mua hoc nhn
li- t SGDCN.
1.4.3. Mi t chc h tr, xúc tin chuyn giao công ngh
1.4.3.1. Các tổ chức dịch vụ trung gian như môi giới, tư vấn, đánh giá,
định giá công nghệ
S cn thit và vai trò ca t chc dch v trung gian trong h tr SGDCN:
(i) Tính chc bit ca hàng hóa công ngh

ng ra bo lãnh hay cung cp thông tin, các dch v 
Vic ting gii bán mt công ngh 
dng sáng ch  dn nhng phin phn vn
 quyn s hu. Do vy, s tham gia ca các t chc trung gian cung cp thông
 mt k thui, kh ng dng ca công ngh
giúp bên mua và bán d dàng ti 
cho giao dch.
(iii) Knh giá tr hàng hóa công ngh
Hàng hóa công ngh ng không sn xut vi kh ng ln mà sn
xut cá bing khoa hc công ngh là mt long phc tp mà
tính sáng to, rnh ca nó là rt la vic xác
nh giá tr hàng hóa công ngh l vào nhu cu tip nhn ca th
 ca hàng hóa công ngh 
tha thun gia các bên giao dch rt d không thành công khi tranh chp v giá
(iv chng nhiu ri ro
Bt c mt hou tng yu t ri ro. Khi mà li
nhun ha hi càng ln thì kh 
ngh chng kh i ro rt l c có
th u kin thc t i mi công ngh ca doanh
nghip (quá lc hu hoc quá tiên tin, ngoài kh  ng dng ca doanh
nghip ), có th c giao d  i giá tr thc ca công ngh,
hoc không có kh  ng vì nhiu lý do. Do vi
mua rt cn ti các th ch h tr vinh giá công ngh 
m bc nhng công ngh phù hp vi yêu cu vi giá c sát vi giá
tr ca công ngh 
Tt c nha giao dch công ngh cho thy s cn thit
phi có hong ca các t chc chuyên nghip môi gin, xúc tin giao
dch, h tr các bên trong quá trình chuyn giao công ngh. Nghiên cu ca
Ngân hàng th gii và nhiu t chc quc t  cao vai trò ca các t
chc trung gian công nghc bii vi các qun và các

sàn. Có ngun vn các sàn giao dch mu ki trang b các thit b
s vt cht cn thit cho hong giao dch, kinh doanh, cung cp các dch v
n hong, chi tr 
n kh i m
pháp qun lý, cung cp quy trình thanh toán, cung cp dch v i
mi thit b, công ngha sàn giao dch trong sut quá trình hong.





22


GDCN 


S ng ngun vn ca SGDCN ln hay nh là mt trong nhng tiêu chí
quan tr thu hút các doanh nghip tham gia giao dch công ngh trên sàn,
 dng các dch v h tr do sàn cung cp. Giá tr ca hàng hóa công
ngh giao dch trên Sàn ln hay nh  thuc mt phn vào s ng
ngun vn ca SGDCN. Ngoài ra ngun vn ca các sàn giao dch công ngh
còn quyn quy mô th ng và kh  rng th ng ca các
SGDCN.
1.4.3.3. Các cơ quan quản lý nhà nước, trung tâm ứng dụng công nghệ
tại địa phương
Gii sàn giao dch khác, các b phn cu thành ca sàn giao
dch công ngh bao gm: ni bán (bên cung công nghi mua (bên cu
công ngh) và các nhà cung cp dch v (các t chc dch v trung gian). Tuy
m khác bit ca SGDCN i có s h tr ng b c


24


KINH NGHIM QUC T V PHÁT TRIN SÀN GIAO DCH CÔNG
NGH
2.1. Chính sách h tr và thc tin hong ca Sàn giao dch công ngh
ti Trung Quc
2.1.1. Tng quan th ng công ngh Trung Quc
p k i d o cng Cng sn Trung
Quc vng li ci cách, nn kinh t Trung Qung phát trin
t bc này tr thành mt trong nhc có tng kh ng
GDP cao nht th ging Cng sn Trung Qu i mi, t
ch, sáng t ng yêu cu phát tric và
khc phc tình trng chm tin v KH&CN so vc tiên tin.
Trong ni dung quynh v ci cách th ch khoa hc k thut do Trung
Qun mnh phi m ca th ng công ngh, tin
i hóa thành qu khoa hc k thun,
th ng công ngh Trung Quu hình thành: th ch th ng
c cu thành t h thng pháp luu l ca các b ngành; h
thng qun lý th ng t s hp tác ch o gi hành chính và h
thng dch v do s tham gia ca cá th trong xã hi.
Hin trng th ng công ngh Trung Quc:
- u tiên, h thng th ch th ng công ngh c hoàn
thing chuyn giao công ngh không ngng tt lên.
 













Nhng thành công trong quá trình phát trin th ng khoa hc và công
ngh  Trung Quc nói trên bt ngun t nhi v nhn th
và cách thc qun lý cc th him:
- c chuyn t i ch huy và tham gia trc tip sang vai
i tng thun li và khuyn khích các hong khoa hc và
công ngh.