

LỜI NÓI ĐẦU
 !"#$%&'()
*+,'-. $/) !0+12+32'
%4536789-6789$:
6;<!=1;9;67-
>?@*A"@6789B$:
9:+3C:@32+/D+$
:) !#9;$%E$/) !
F":67890:$0+
32@G,2*49;%=;@+
67;:+G3H-I:)
+$589-?/+G$5/8
9J670:132
 K6789?L58
90:-589*G!1$
:M5 =6!7+/+D$$NN OP
B9Q+!%=R89!/S0:
$T+4U5/89@4D89@!+' !
89@R2$B89@!+'D
+$!9Q89-'2D6+&#2D6+&!+'
D;O$VD,12+!
+*4"=5+#;+'<$$
"D6+&!+'D=5"+0:
32-?/#"+:$T+4+/WX
+/*4"R;=#+589*R9@CY0

?XZ[L\

]

b?/`85894+G
 !+@01;:+
+9;536!7
89
b?/ !589+G2+
7D6D32 !
b?/6!789589 0$E
2@;6!7@ $92=*2

b?/1332$Q6!7@589+G
'5+6!789@7513
_
?XZ[L\
_
[

"9"*+$0!%J@$X0RS6
!7
1.1.3 : Chức năng của công ty chứng khoán
I:589!14!:5*2Y'
*2c=$D6+&'9
@D8*U
bChức năng tiếp thị và bán hàng
;6d#"5J !!$089
"(!!%*2c&+&9e!`;@;
5@;=---f-
5+R;R!/@*9+;6+5
*g9)898' =H-
bChức năng "sản xuấth
5/;:!1+&#3#4

Khái niệm
4D$+5894;D6
R89#-
Mục đích của hoạt động tự doanh
I&=0:4D=589d
$%E#-@"2R2*4`6+
R0=6!7@$E!/ 589
94+&4D28 +++!7-
. Những yêu cầu đối với công ty chứng khoán trong hoạt động tự doanh
• Tách biệt quản lý
b5892*4R)+&4D+
+&5/"2R2R0@o0:-
b5892:X+R"4
+&!D-+2R+/R:E
M
?XZ[L\
M
L

5/-
bp0@589G22R2*4R0+
*2=9+/*2=5-
• Ưu tiên khách hàng
b5892=m!99
4+&4D-FT$$D6=9
2!%Yi$Q!/$4D=5-
• Bình ổn thị trường
bZ<q=6!789@<R$6!78
9/`@RP=;$ !@,$W#
0: !95-F'DrR;:

+R$05J-0!/"@9`
8R2$BGW+!$4$/#!18R2$B
D4G$0$!18R2$B5D&'-
bBảo lãnh với cố gắng cao nhấtU$!18R2$BC`
8R2$B`8R2$B2E$0$Q`8-
`8R2$B959;RR:*899;*g
m;*8"R896!7@!;95
;*g2$0`8 G$0-
bBảo lãnh theo phương thức bán tất cả hoặc khôngU!18
@`8  `8R2$BR:*$!%8
9'6@;95!%;*gOR:%-
bBảo lãnh theo phương thức tối thiểu - tối đaU$!18
)!18R2$B+/m'+!18R2
$BR'2<95-C!18@`8 
`8R2$BR":O$89'6e8*f-
?!%8'@`8R2$B!%4DR89;
836e8 f-;$!%89R!%0O$
'18 #R:%*gR6OR,-
A
?XZ[L\
A
u

1.1.4.4 Tư vấn đầu tư
Khái niệm
!+' !89$!$79@#
4:*5+'D6+&9-
Nguyên tắc của hoạt động tư vấn
bK0:!+'$+!7!+'*iD&9;8@$
+HR,9D@!)R=H$0

• !+'` @Y66Dy
1.1.4.6 : Lưu ký chứng khoán
w!9Q89$+$!)@R23289+
8(=9@P743=9
+/89
1.2. Họat động tư vấn tài chính doanh nghiệp trong công ty chứng khoán
1.2.1 : Khái niệm
!+'D$:$T+49/Wj?@
!+'D$!+'DYi$Q+!/
m0:@!+'DYD49;0
9D@$EY;+C D
1.2.2 : Sự cần thiết của hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp
1.2.2.1 Đối với công ty chứng khoán
K0:!+'$:D6+&=58
9@ Jc589"@9D
 +D6+&!+'@589
*g'D6+&(*g!+'@J58
90!%D(0: J5P0+
"
K0:!+'G =a%R:E
9@"!D6+&!+'G,*49;%=
R:E95(*gJ0:9C$0
x
?XZ[L\
x
N

E+9+4
I.2.2.2 Đối với doanh nghiệp
9;@:DP0+"#

́
n va
̀
nhân viên
cu
̉
a công ty pha
̉
i:
a) 
z

{
!
|

}

{
y
b) p
z

z
~
|
5
{
$
{


|

z

z
$
}
+
}

|

z
@
|

{
+
}
R
z

|

z
R
|
9
}



|
D
{
+
{
!+
|
y
e) p
z

{
5
{
!1
{
!
}
5
z
!
|
*!
z
D
{
D
{

}
Q

{
9
|

}

|
3
{
9
|
y
f) 
{

|

{
!1
|

|
$
{
+
}
R5

ng khoa
́
n nă
́
m giư
̃
cô
̉
phâ
̀
n hoă
̣
c phâ
̀
n vô
́
n go
́
p tư
̀
10% trơ
̉
lên vô
́
n điê
̀
u lê
̣
cu
̉

c hiê
̣
n tư vấn chào bán, niêm yê
́
t chư
́
ng khoa
́
n, công ty chư
́
ng
khoa
́
n pha
̉
i tuân thu
̉
ca
́
c nguyên tă
́
c sau:
g) .
z
9
|
1
{
5
}

+
}
R!1
{
!+
|
+
{

z
R
{
5
}
*1
!+'R@
|
+
}

|
+
|

}
9
|

|
$3y


{
+
}
!
•
5
{
DP*1R@

|
!
|
9-
1.2.4 :Nội dung hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp
C3;6]A++R3;`8+0:
589#589!%S4
+&!+'DRPU
• !+'1'D@@*ED
@!+'3265` y
• !+'R@;89y
• !+'` @Y66Dy

?XZ[L\

]

• !+'9q%+/36$E-
1.2.4.1.Tư vấn phát hành chứng khoán (chào bán ) chứng khoán
Khái niệm