THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN HABUBANK
I. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN HABUBANK
1. Lịch sử hình thành và phát triển của công ty
Ngân hàng thương mại cổ phần nhà Hà Nội( HABUBANK) là một trong
các Ngân hàng thương mại hàng đầu tại Việt Nam. Năm 2006 là năm mà
HABUBANK lần thứ 7 liên tục được Ngân hàng Nhà Nước xếp vào nhóm ngân
hàng loại A và được tạp chí “ The Banker ” của Anh trao giải “ Ngân hàng của
năm”. Một trong những chiến lược hàng đầu của HABUBAK là đa dạng hoá
sản phẩm, mở rộng các dịch vụ ngoài tín dụng trong đó : Kinh doanh chứng
khoán vừa tập trung được các yêu cầu hiện tại vừa chuẩn bị được nguồn lực lớn
hơn và hướng tới trở thành một tập đoàn tài chính trong những năm tiếp theo.
Việc thành lập công ty chứng khoán đã được HABUBANK quan tâm từ rất
sớm và không nằm ngoài chiến lược về mở rộng và đa dạng hoá sản phẩm, dịch
vụ của mình. Việc thành lập công ty chứng khoán sẽ cho phép HABUBANK
không những giữ vững được số khách hàng hiện có mà còn mở rộng thêm
khách hàng mới thông qua những loại hình kinh doanh mà công ty chứng khoán
đang được phép thực hiện.
Công ty TNHH chứng khoán NHTMCP Nhà Hà Nội (sau đây gọi tắt là
HBBS) được thành lập ngày 04/11/2005 theo quyết định số 14/UBCK –
GPHĐKD của chủ tịch UBCKNN.
Tên đầy đủ : Công ty TNHH chứng khoán ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội
Tên tiếng Anh : HABUBANK Securities Company Ltd.
Tên viết tắt : HBBS
Vốn điều lệ : 150 tỷ
Trụ sở chính : 2C Vạn Phúc – Ba Đình – Hà Nội.
Tel : 84.4.7262480 – 7262483
Website : www.habubanksecurities.com.vn
Chính thức đi vào hoạt động từ tháng 4/2006, với mục tiêu trở thành một
trong những công ty chứng khoán hàng đầu trên thị trường, cung ứng một cách
toàn diện các sản phẩm và dịch vụ có tính sáng tạo cao và mang lại giá trị thực

phố Hồ Chí Minh. Tại 2 địa điểm này, HBBS đều có phòng môi giới, phòng
kinh doanh, hành chính tổng hợp và kế toán lưu ký. Trong thời gian sắp tới, để
đáp ứng việc triển khai nghiệp vụ kinh doanh công ty sẽ xúc tiến thành lập thêm
chi nhánh, phòng giao dịch và đại lý nhận lệnh tại các tỉnh và thành phố trong
cả nước.
Biểu 1: Sơ đồ tổ chức
Phã gi¸m ®èc1
Trụ sở Hà Nội
Phó giám đốc 2
Trụ sở Hà Nội
Phó giám đốc 3
Chi nhánh TPHCM
Phòng Môi giới chứng khoán
Phòng Kinh doanh
Phũng HCTH& KT lu ký CK
Phòng T vấn
Phòng phân tích
Phòng
Môi giới chứng khoán
Phòng HCTH& KT lu ký CK
Phòng Kinh doanh
Giám đốc công ty
Chủ tịch công ty
KIểM TRA,
KIểM SOáT Nội bộ
Nguồn: Phòng hành chính tổng hợp HBBS
HBBS có các phòng, ban nghiệp vụ như: Phòng tư vấn, phòng phân tích,
phòng môi giới, phòng kế toán lưu ký và thanh toán bù trừ, các phòng ban hỗ
trợ khác.
Mỗi phòng ban của công ty có nhiệm vụ và chức năng khác nhau mang

Đối với Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HOSE)
• 8h30’- 9h00’ khớp lệnh phiên 1
• 9h00’- 10h00’ khớp lệnh phiên 2
• 10h00’ -10h30’ khớp lệnh phiên 3
• Giao dịch thoả thuận từ 9h đến 11h
• Biên độ giao động giá ± 5%
Đối với Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội (HASTC)
• Khớp lệnh liên tục
• Biên độ giao động giá ± 10%
Đơn vị yết giá: 100, 500 và 1000đ
Chu kỳ thanh toán: T+3
Loại lệnh giao dịch: Lệnh giới hạn và lệnh ATO, ATC
Thủ tục giao dịch: trước khi thực hiện giao dịch tại HBBS, bạn phải mở
tài khoản tại công ty. Mỗi khách hàng có một số hiệu tài khoản riêng biệt và mỗi
người chỉ được phép mở một tài khoản tại một Công ty chứng khoán.
3. Phòng kế toán – Lưu ký chứng khoán:
Công ty chỉ thực hiện giao dịch cho khách hàng khi họ có đủ tiền ký quỹ
(100%) và số dư chứng khoán. Phòng kế toán – lưu ký chứng khoán thực hiện
một số nghiệp vụ sau:
+ Xác nhận tiền nộp vào tài khoản của khách hàng.
+ Thực hiện chuyển khoản (nội bộ và từ bên ngoài) cho khách hàng
+ Hướng dẫn khách hàng và tiến hành thực hiện thủ tục rút tiền cho
khách hàng.
+ Hạch toán tiền gửi, cho vay cầm cố, ứng trước tiền bán chứng khoán và
tiền rút ra của khách hàng ngay trong ngày.
+ Hạch toán doanh thu và chi phí cho công ty.
+ Thực hiện lưu ký chứng khoán cho khách hàng
+ Thay mặt công ty niêm yết trả cổ tức cho nhà đầu tư.
+ Trả lời thắc mắc cho khách hàng về vấn đề cổ tức, giao dịch hưởng
quyền, ngày chốt danh sách cổ đông...

6/06-
7/06
Tháng
8/06-
12/06
Tháng
1/07-
2/07
Tháng
3/07-
4/07
Tháng
5/07
Tháng
6/07
Tổng số nhân
viên
12 21 30 30 35 40 50
Số nhân viên
chuyển công tác
0 0 0 1 0 0 0
Số nhân viên bị
kỉ luật
0 0 0 0 0 0 0
Số nhân viên
được cấp
Chứng chỉ
5 7 8 10 12 17 21
Nguồn: Phòng nhân sự Ngân hàng Habubank
Cơ cấu nhân sự các phòng ban tính đến thời điểm tháng 6 năm 2007:

HBBS là:
- Thủ tục đơn giản, chặt chẽ, nhanh chóng, thuận tiện.
- Mọi thông tin liên quan đến tài khoản của khách hàng được bảo mật tuyệt
đối.
- HBBS giúp khách hàng thực hiện giao dịch chứng khoán diễn ra thuận tiện,
kịp thời; ngoài hình thức giao dịch trực tiếp, công ty còn cung cấp dịch vụ giao
dịch qua điện thoại, gửi tin nhắn SMS về số dư tiền mặt và số dư chứng khoán
cho khách hàng. Cũng như gửi kết quả và chăm sóc khách hàng qua SMS khiến
khách hàng và công ty thân thiết hơn.
- HBBS cung cấp cho các nhà đầu tư báo cáo giao dịch, các thông tin cập nhật
về thị trường, báo cáo tài chính, tình hình hoạt động kinh doanh của các công ty
cổ phần, các văn bản pháp luật hàng ngày ...
- Đội ngũ chuyên viên môi giới tận tình, có đạo đức nghề nghiệp, có trình độ
chuyên môn, có kinh nghiệm và cập nhật thông tin.
- Công ty cung cấp các dịch vụ bổ trợ như: ứng trước tiền bán chứng khoán
cho khách hàng, cầm cố chứng khoán,…tạo điều kiện thuận lợi cho nhà đầu tư
trong việc sử dụng linh hoạt nguồn vốn đầu tư của mình, nhằm đưa lại hiệu quả
đầu tư cao nhất.
Tự doanh: mua bán chứng khoán, đầu tư, tài trợ cho các dự án:
HBBS trực tiếp mua và bán chứng khoán cho chính mình và thực hiện việc
đầu tư vào các doanh nghiệp cổ phần hoá, các dự án đầu tư khác. Thực hiện tư
vấn, làm đại lí hoặc bảo lãnh phát hành chứng khoán cho các tổ chức, doanh
nghiệp và dự án.
HBBS hỗ trợ giúp các doanh nghiệp và tổ chức trong việc huy động vốn
thông qua TTCK bằng việc phát hành chứng khoán ra công chúng, bao gồm
phát hành lần đầu (IPO), phát hành thêm và tư vấn thủ tục pháp lí cần thiết cho
đợt phát hành. HBBS thực hiện vai trò bão lãnh phát hành trong việc sắp xếp và
phân phối chứng khoán của tổ chức phát hành ra công chúng đầu tư.
Tư vấn đầu tư: Với đội ngũ cán bộ công nhân viên nhiều kinh nghiệm và
tận tâm với nghề, đa phần là tốt nghiệp chuyên ngành chứng khoán của các

- Về quy trình mở tài khoản giao dịch chứng khoán:
Khi khách hàng có nhu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại
HBBS, nhân viên công ty có nhiệm vụ gửi khách hàng một bộ hồ sơ đầy đủ
hướng dẫn về cách thức mở tài khoản, bao gồm: hợp đồng mở tài khoản, đơn
đăng ký giao dịch và giấy uỷ quyền nếu khách hàng yêu cầu. Khách hàng chỉ
cần điền đầy đủ thông tin vào các giấy tờ đó và gửi Công ty chứng khoán kèm
một bản photo giấy chứng minh nhân dân của chính khách hàng. Sau khi làm
xong thủ tục mở tài khoản, khách hàng có thể nộp tiền ngay lập tức vào tài
khoản và có thể giao dịch ngay ngày hôm sau.
HBBS không yêu cầu số tiền duy trì tài khoản tối thiểu khi mở tài khoản,
đó là một trong những ưu . Thủ tục mở tài khoản giao dịch tại HBBS khá đơn
giản, nhanh chóng và không yêu cầu khách hàng phải duy trì số dư tiền mặt nên
những nhà đầu tư nhỏ lẻ cũng có thể đến công ty để mở tài khoản giao dịch.
Nhằm thúc đẩy hoạt động môi giới chứng khoán của công ty, tạo nhiều
thuận lợi cho khách hàng của công ty khi tham gia giao dịch và làm tăng doanh
thu cho công ty, bên cạnh hoạt động môi giới chứng khoán công ty đã đa dạng
hoá các hoạt động như: cho vay cầm cố, ứng trước tiền bán chứng khoán.
Quy trình mở tài khoản tại HBBS được thực hiện theo sơ đồ sau
Biểu 5: Sơ đồ quy trình mở tài khoản giao dịch tại HBBS
Nhà đầu tư
Mở tài khoản
Đại diện giao dịch TTGDCK
Máy chủ của Trung tâm giao dịch chứng khoán
Đặt lệnh
Nhân viên môi giới
Ký quỹ (tiền)
Lưu ký ( ck)
Trực tiếp, từ xa
(Fax, Tele, Intemet)
Kiểm tra phiếu lệnh