BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính
______________________________
Thủ tục: Phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động
trong công ty

- Trình tự thực hiện:

- Đối với cá nhân, tổ chức:
+ Tổ chức phát hành phải gửi các tài liệu theo quy định cho UBCKNN đồng thời công bố
thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng tối thiểu mười ngày trước khi thực
hiện việc phát hành
+ Sửa đổi, bổ sung hoặc giải trình các vấn đề liên quan đến hồ sơ theo yêu cầu của
UBCKNN (nếu có)
+ Sau khi UBCKNN công bố thông tin về việc nhận đầy đủ hồ sơ, công ty được tiến
hành phát hành cho người lao động
Trong thời hạn mười ngày sau khi hoàn thành việc phát hành, tổ chức phát hành phải
báo cáo kết quả phát hành cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Trường hợp công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán hoặc
Trung tâm giao dịch chứng khoán phải đồng thời báo cáo Sở giao dịch chứng khoán hoặc
Trung tâm giao dịch chứng khoán.

- Đối với cơ quan hành chính nhà nước:
+ Tiếp nhận, xem xét hồ sơ
+ Yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải trình vấn đề liên quan (nếu cần)
+ Công bố thông tin về việc nhận đầy đủ hồ sơ của doanh nghiệp trên website UBCKNN

- Cách thức thực hiện:

+ Gửi Hồ sơ đăng ký chào bán trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa)
+ Hoặc theo đường bưu điện

- Chào bán từ 250 tỷ trở lên: lệ phí 50.000.000đ

- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có và đề nghị đính ngay sau thủ tục a):

- Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có):
+ Có chương trình lựa chọn và kế hoạch phát hành cổ phiếu được Đại hội đồng cổ đông
thông qua;
+ Tổng số cổ phiếu phát hành theo chương trình không được vượt quá 5% vốn cổ phần
đang lưu hành của công ty.
+ Hội đồng quản trị phải công bố rõ các tiêu chuẩn và danh sách người lao động được
tham gia chương trình, nguyên tắc xác định giá bán và thời gian thực hiện.

- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính:
+ Thông tư 18/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 của BTC hướng dẫn việc mua, bán lại cổ
phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng; hiệu lực
ngày 25/4/2007
+ Thông tư số 134/2009/TT-BTC ngày 01/07/2009 của Bộ Tài chính quy định mức thu,
chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước