TRUNG TÂM THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ
Hệ thống kinh doanh và thương mại ña phương
Hướng dẫn về các biện pháp
phòng vệ thương mại tại Hoa Kỳ

Pháp luật, thực tiễn và thủ tục
chống bán phá giá, chống trợ cấp và tự vệ

(Bản dịch)

Geneva, 2006 Lời tựa
Theo các Hiệp ñịnh WTO, các thành viên có quyền áp dụng
các biện pháp phòng vệ thương mại dưới các hình thức chống
bán phá giá, chống trợ cấp và tự vệ theo một số quy tắc cụ thể.
Tầm quan trọng của các quy tắc này ñã ñược ñề cập trong Hội

thương mại. Ba ấn phẩm trong bộ sách này liên quan ñến quy
tắc về các biện pháp phòng vệ thương mại liên quan và thực
tiễn tại Cộng ñồng Châu Âu, Hoa Kỳ và Canada. Ba quốc gia
này là những nước sử dụng biện pháp ñảm bảo cạnh tranh
thương mại nhiều nhất. Trong một vài năm qua, ngày càng có
nhiều nước ñang phát triển và các nền kinh tế chuyển ñổi ñã
bắt ñầu thự thi các biện pháp phòng vệ thương mại. ðể thấy
ñược xu hướng này, ITC ñã xuất bản hai ấn phẩm kỹ thuật bổ
sung trình bày các quy tắc về các biện pháp phòng vệ thương
mại và thực tiễn tại Brazil và Nam Phi và Khu vực thuế quan
Nam Phi.Quyển này tập trung vào Hoa Kỳ, thị trường lớn
nhất ñối với nhiều nước ñang phát triển và các nền kinh tế
chuyển ñổi và là nước sử dụng thường xuyên các biện pháp
phòng vệ thương mại. Mục ñích chính của quyển sách này là
ñưa ra các khía cạnh về pháp luật và thực tiễn tại Hoa Kỳ và
các quy ñịnh của các Hiệp ñịnh WTO liên quan có thể mang
lai lợi ích thực tế cho các lãnh ñạo doanh nghiệp, các nhà xuất
khẩu và các nhà nhập khẩu ở các nước phát triển và các nền
kinh tế chuyển ñổi. Hướng dẫn này không phải dành cho các
chuyên gia, vì thế chủ yếu tập trung vào các khái niệm, các
vấn ñề và các khuyến nghị thực tế.
Patricia Francis
Tổng Giám ñốc
Trung tâm Thương mại Quốc tế


Chương 1
Phạm vi luật pháp về các biện pháp phòng vệ
thương mại Hoa Kỳ Hoa Kỳ có rất nhiều luật về các biện pháp phòng vệ
thương mại. Nhiều công ty nước ngoài ñã hoàn toàn bị
sốc khi biết có rất nhiều cách khác nhau họ có thể sử
dụng theo luật thương mại Hoa Kỳ. Mặc dù hầu hết các
công ty nước ngoài ñã nghe về luật chống bán phá giá,
luật ñảm bảo cạnh tranh thương mại ñược sử dụng
thường xuyên nhất, nhưng cũng có rất nhiều những
luật khác nữa. Mục ñích của các luật phòng vệ thương mại
Về cơ bản, các biện pháp phòng vệ thương mại hạn chế
cạnh tranh từ các công ty nước ngoài ñể làm lợi cho các
công ty sản xuất nội ñịa. Lý do cho những hạn chế
thương mại này cũng khác nhau giữa các biện pháp
phòng vệ thương mại khác nhau. Tuy nhiên, tất cả
những hạn chế này ñều ñược hình thành bởi luật pháp
Hoa Kỳ ñược viết với sự hỗ trợ của ngành sản xuất
trong nước ñược hưởng lợi từ các biện pháp ñó.
Các công ty nước ngoài thường khiếu nại các luật về
phòng vệ thương mại chống lại sự cạnh tranh. Mục ñích
chính của luật về các biện pháp phòng vệ thương mại là
hạn chế cạnh tranh – mặc dù chỉ hạn chế cạnh tranh từ
nước ngoài. Luật cạnh tranh trong nước của Hoa Kỳ tập

nhiều nhất.

Sự ña dạng của các biện pháp phòng vệ thương mại
Trong các chương sau sẽ ñề cập chi tiết ñến các biện
pháp phòng vệ thương mại. Phần này chỉ khái quát về
luật và ñưa ra một cái nhìn chung
Thuế chống bán phá giá
Thuế chống bán phá giá ñánh vào việc ñịnh giá không
công bằng của công ty nước ngoài. Không có sự tham
gia của chính phủ vì chính công ty nước ngoài bán với
giá thấp hơn và ñược coi là không công bằng. Mặc dù
các quy tắc rất phức tạp, ñiều cơ bản là các công ty
không nên ñược cho phép bán hàng hóa ở Hoa Kỳ với
Chương 1 – Phạm vi luật pháp về các biện pháp phòng vệ thương mại Hoa Kỳ
3

giá thấp hơn bán ở thị trường nội ñịa nước xuất khẩu
hay ở các thị trường xuất khẩu khác. Nếu một công ty
bị phát hiện bán phá giá, Chính phủ Hoa Kỳ có thể áp
thuế chống bán phá giá. Luật này sẽ ñược ñề cập chi
tiết trong chương 3, 4 và chương 5.
Thuế chống trợ cấp
Thuế chống trợ cấp ñánh vào việc ñịnh giá không công
bằng do những trợ cấp không hợp lý của chính phủ cho
công ty xuất khẩu. Không giống như các vụ kiện chống
bán phá giá, thuế chống trợ cấp tập trung vào chính
phủ nước ngoài và các trợ cấp của chính phủ này. ðiều
cơ bản là các công ty không nên ñược cho phép bán với
giá thấp do những lợi ích ñặc biệt từ chính phủ mà họ
nhận ñược. Nếu công ty bị phát hiện ñã nhận những trợ

Mục 301: Tiếp cận thị trường
Mục 301 không trực tiếp hướng vào hàng nhập khẩu
mà tập trung vào những những rào cản thị trường làm
hạn chế hàng xuất khẩu của Hoa Kỳ vào các quốc gia
khác hay sự vi phạm luật của Hoa Kỳ theo các ñiều ước
quốc tế của các quốc gia khác. Nếu Hoa Kỳ phát hiện
hành ñộng của một nước vi phạm các quy ñịnh trong
các hiệp ñịnh quốc tế, chính phủ Hoa Kỳ có thể áp dụng
các biện pháp trừng phạt thương mại như thuế quan
hay yêu cầu nước ñó phải mở cửa thị trường hay thay
ñổi cách làm.
Mặc dù luật này không tập trung vào hàng nhập khẩu
nhưng chế tài theo luật này thường liên quan ñến hàng
nhập khẩu. Luật này ñược ñề cập chi tiết hơn trong
chương 10.

Các biện pháp ñảm bảo cạnh tranh thương mại khác
Năm phương pháp ñảm bảo cạnh tranh thương mại này
là quan trọng nhất ñối với các công ty nước ngoài ñặc
biệt là ñối với các công ty ở các nước ñang phát triển.
Năm phương pháp này cũng ñược sử dụng nhiều nhất ở
Hoa Kỳ. Hơn nữa, một số biện pháp này có liên quan
chính phủ. Nếu yêu cầu pháp lý ñối với các biện pháp
phòng vệ thương mại ñược thỏa mãn, hạn chế thương
mại phải ñược áp dụng. Vì những quyết ñịnh chính
sách rộng hơn không ñược áp dụng ñối với các vụ kiện
chống bán phá giá hay chống trợ cấp nên những biện
pháp này rất quen thuộc ñối với các công ty Hoa Kỳ.
Khả năng có ñược hạn chế thương mại cao hơn nhiều so
với sử dụng các phương pháp khác.

áp dụng các luật này, nếu ñiều ñó xảy ra, công ty ñơn
giản hay chiến ñấu hết mình. Hành ñộng tự vệ ñặc biệt ñối với hàng dệt may Trung
Quốc
Một quy ñịnh liên quan ñến một quốc gia cụ thể ñã
ñược sử dụng gần ñây là hiệp ñịnh tự vệ ñối với hàng
dệt may Trung Quốc mà Trung Quốc ñã ñồng ý trong
thỏa thuận gia nhập WTO của nước này. Các thành
viên WTO theo ñuổi những hạn chế này ñể ngăn sự di
6
Chương 1 – Phạm vi luật pháp về các biện pháp phòng vệ thương mại Hoa Kỳ

chuyển tự do của hàng dệt may Trung Quốc vì cô-ta
hàng dệt may của các thành viên WTO ñã hết hạn vào
ngày 31 tháng 12 năm 2004. Theo các ñiều khoản
trong Hiệp ñịnh tự vệ ñối với hàng dệt may Trung
Quốc, các thành viên WTO có thể áp cô ta lên tới 7,5%
mức nhập khẩu gần ñây ñối với hàng dệt may Trung
Quốc.
Ủy ban Thực thi các Hiệp ñịnh dệt ma (CITA) thi hành
các quyết ñịnh tự vệ ñặc biệt của Hoa Kỳ ñối với hàng
dệt may Trung Quốc. CITA là cơ quan liên ngành của
Hoa Kỳ với ñại diện của Bộ Thương mại, Chính phủ, Bộ
Lao ñộng, Kho bạc và Văn phòng ñại diện thương mại
Hoa Kỳ. Cục hàng dệt may của Bộ Thương mại
(OTEXA) sẽ lãnh ñạo nhóm và chịu trách nhiệm giám
sát các vụ tự vệ liên quan ñến hàng dệt may Trung
Quốc.
Những nước thường xuyên sử dụng các biện pháp
phòng vệ thương mại
Bảng 1 cho thấy, Hoa Kỳ áp dụng luật “thương mại bất
bình ñẳng” – thuế chống bán phá giá và chống trợ cấp
– ñối với rất nhiều nước. Ngoài những nước như Nhật
bản, Hàn Quốc, các nước trong liên minh châu Âu và
các quốc gia OECD là những ñối tượng thường xuyên
của Hoa Kỳ, còn có rất nhiều các nước ñang phát triển
khác.
Bảng 1 Các vụ chống bán phá giá và chống trợ cấp áp dụng
theo nước, giai ñoạn 1980 - 2005
Quốc gia
Các vụ kiện chống
bán phá giá
Các vụ kiện
chống trợ cấp
Arghentina 17 16
Armenia 3 0
Azerbaijan 3 0
Bangladesh 1 1
Belarus 4 0
Brazil 48 34
Chile 6 2
Trung Quốc
99 4
Columbia 5 4
Costa Rica 5 2
Cuba 0 1

Kygyzstan 7 0
Latvia 3 0
Lithuania 2 0
Macao (Trung Quốc)
1 0
Malaysia 7 7
Mexico 34 30
Pakistan 0 2
Panama 0 1
Peru 1 7
Chương 1 – Phạm vi luật pháp về các biện pháp phòng vệ thương mại Hoa Kỳ
9

Bảng 1 (tiếp)
Quốc gia
Các vụ kiện chống
bán phá giá
Các vụ kiện
chống trợ cấp
Phillippines 2 2
Ba Lan 10 1
Cộng hòa Moldova
5 0
Rumani 14 1
Cộng hòa liên bang Nga
19 1
Ả rập Saudi
1 3
Singapore 6 7
Slovakia 1 0

lên. Bảng 1, 2, 3 và 4 dựa trên số liệu chính thức của
chính phủ Hoa Kỳ sẽ cho thấy xu hướng này.
Biểu ñồ 1: Hoạt ñộng ñiều tra chống bán phá giá (1/1/1980 – 31/12/2001) Số vụ
khởi kiện chống bán phá giá
16
14
35
46
38
69
83
16
42
24
35
66
84
37
51
14
21
15
36
46
45
77
0
10
20
30

30
0
10
20
30
40
50
60
1
9
8
0
1
9
8
1
1
9
8
2
1
9
8
3
1
9
8
4
1
9

1
9
9
3
1
9
9
4
1
9
9
5
1
9
9
6
1
9
9
7
1
9
9
8
1
9
9
9
2
0

7
18
0
10
20
30
40
50
60
1980
1981
1
982
198
3
1984
1
985
1
9
8
6
1987
1988
1
989
199
0
1991
1

2 2
4
16
1
2 2
0
1
6 6 6
0
10
20
30
40
50
60
1
9
8
0
1
9
8
1
1
9
8
2
1
9
8

9
9
1
1
9
9
2
1
9
9
3
1
9
9
4
1
9
9
5
1
9
9
6
1
9
9
7
1
9
9

chống bán phá giá hơn vì có nhiều khả năng dẫn tới
những hạn chế thương mại lớn hơn.
ðối với cả ñiều tra chống bán phá giá và ñiều tra chống
trợ cấp, số lượng này phản ánh số lần các công ty nước
ngoài bị ñiều tra. Có thể các vụ ñiều tra kết thúc với
kết luận phủ ñịnh và không có mức thuế nào ñược áp
ñặt. Thêm vào ñó, 5 năm sau khi lệnh áp ñặt thuế có
hiệu lực, sẽ có rà soát hoàng hôn ( xem “Rà soát hoàng
hôn” trong chương 16) ñể xác ñịnh lệnh áp ñặt thuế nên
tiếp tục hay hủy bỏ. Vào ngày 22 tháng 3 năm 2002, có
khoảng 260 lệnh áp ñặt thuế chống bán phá giá cho 44
nước và khoảng 50 lệnh áp ñặt thuế chống trợ cấp cho
23 nước.
Các loại sản phẩm trong các vụ kiện này rất ña dạng.
Sản phẩm bị ñiều tra thường xuyên nhất là thép dưới
mọi hình thức. Ngành thép nội ñịa Hoa Kỳ là ngành sử
dụng luật này nhiều nhất và riêng ngành này ñã chiếm
tới một nửa các vụ kiện từ năm 1998 ñến 2001. Các vụ
còn lại vẫn có rất nhiều loại sản phẩm như trong bảng 2.
Bảng 2 Sản phẩm thép không rỉ bị kiện chống bán phá giá
theo nước, 15 tháng 4 năm 2005
Quốc gia Sản phẩm
Argentina
Mật ong
Bangladesh Khăn bông
Belarus
Ure cứng
Brazil
ðồng tấm và ñồng dây
Nước cam cô ñặc ñông lạnh

Hộp ñựng quà dạng gấp
Công cụ ñược rèn bằng tay
Mật ong
Bàn là
Thùng thư gắn trên hàng rào hoặc bãi cỏ
Cồn tổng hợp
Túi polyenthylene
Oxit nhôm màu nâu
Tetrahydrofurfuryl alcohol
ðường sacarin
Kim cương
Chất sulphur
14
Chương 1 – Phạm vi luật pháp về các biện pháp phòng vệ thương mại Hoa Kỳ

Bảng 2 (tiếp)
Quốc gia Sản phẩm
Trung Quốc
(tiếp)

Thép silic
A xít sulphanic
Helical spring lock washer
A xít Sebacic
Kẹp giấy
Bút chì
Siloconmanganese
Coumarine
Tỏi tươi
Magnesium nguyên chất

ðồng tấm và ñồng dây
Giá chống ma sát
Low enriched uranium
ðức
Báo in khổ lớn
ðường
ðồng tấm và ñồng dây
Nitrocellulose
Chất sulphur
Hungary A xít sulphailic
Ấn ñộ
A xít sulphailic
Nấm muối
Màu nhuộm tím số 23
Tôm ñông lạnh và tôm ñóng hộp
Silicomangaese
Polythylene terephthalate (PET) film
Indonesia
Melamine institutional dinnerware
Nấm muối
Extruded rubber thread
Iran (CH hồi giáo) Quả hồ trăn tươi
Italy
Băng nhựa chịu áp lực
ðồng tấm và ñồng dây
Hạt nhựa granular polytetrafluoroethylene

Giá chống ma sát
Pasta
Nhật Bản

Nitrocellulose công nghiệp
Film polyethylene terephthalate (PET)
Sợi polyeste
Rượu polyvinyl
Rumani Urea
Cộng hòa Liên
bang Nga
Ure cứng
Ferrovanadium và nitrided vanadium
Singapore
Giá tròn, chống ma sát
ðài Loan
(Trung Quốc)
ðồ nấu bằng sứ trên thép
Helical spring lock washers
Rượu polyvinyl
Melamine insttutional dinnerware
Bộ nhớ trong
Chương 1 – Phạm vi luật pháp về các biện pháp phòng vệ thương mại Hoa Kỳ
17
C
á
c

h
à
n

Bảng 2 (tiếp)
Quốc gia Sản phẩm
ðài Loan (tiếp)
Sợi polyeste
Polyethylene terephathalate (PET)
Tajikistan
Ure cứng
Thái lan
Rượu furfuryl
Dứa ñóng hộp
Túi polyethylene
Tôm ñông lạnh và tôm ñóng hộp
Thổ Nhĩ Kỳ
Thuốc aspirin
Pasta
Turkenenistan
Ure cứng
Ukraine
Ure cứng
Ammonium nitrate
Silicomaganese
Uzebekistan
Ure cứng
Việt Nam
Cá phi lê ñông lạnh
Tôm ñông lạnh và tôm ñóng hộp
18
Chương 1 – Phạm vi luật pháp về các biện pháp phòng vệ thương mại Hoa Kỳ

ñịnh không ñưa ra bất kỳ biện pháp trừng phạt nào cả.

rằng, mặc dù nhiều trong số các vụ kiện này tập trung
vào EU, Nhật bản và các nước phát triển khác nhưng
cũng có trên 45 vụ kiện mục 301 liên quan ñến các nước
ñang phát triển.
Có nhiều cách khác nhau ñể các công ty Hoa Kỳ có thể
có ñược hạn chế thương mại ñối với các ñối thủ cạnh
tranh nước ngoài. Nếu công ty bạn vẫn chưa có kinh
Chương 1 – Phạm vi luật pháp về các biện pháp phòng vệ thương mại Hoa Kỳ
19

nghiệm copy một trong các thủ tục tố tụng này, rủi ro
về các vấn ñề trong tương lai vẫn rất thực. Chương còn
lại trong cuốn sách này sẽ giúp bạn hiểu hơn hệ thống
luật pháp Hoa Kỳ hoạt ñộng như thế nào và làm thế
nào ñể bạn có thể ñối phó tốt nhất với các tố tụng pháp
lý. Chương 2
Khung thủ tục ñối với các biện pháp phòng vệ
thương mại của Hoa Kỳ Như chương trước ñã nói, biện pháp phòng vệ thương
mại ñược sử dụng thường xuyên nhất là ñiều tra chống
bán phá giá. Biện pháp ñảm bảo cạnh tranh thương
mại ñược sử dụng phổ biến tiếp theo là họ hàng gần của