Học viên thực hiện:
1. Phạm Quang Tín
2. Nguyễn Quốc Việt
3. La Ngọc Giàu
4. Nguyễn Thị Thúy Duyên
5. Phon Thi Lath May Souk
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
LỚP CAO HỌC TCNH NGÀY 1 KHÓA 18
Giáo viên hướng dẫn: TS. Thân Thị Thu Thủy
2
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
(Trường hợp sở giao dịch chứng khoán
Thành phố Hồ Chí Minh)
Tên đề tài:
Ám chị thị trường đi lên
3
Phạm vi nghiên cứu của đề tài: Quá trình hình thành và phát
triển Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh.
Mục tiêu nghiên cứu:
- Quyền hạn và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí
Minh.
- Các điều kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí
Minh.
- Các quy tắc giao dịch chứng khoán, các quy định về khớp
lệnh hiện nay ở Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh.
Phạm vi và mục tiêu của đề tài
4
Quá trình hình thành của Sở giao dịch CKTPHCM.
Quyền hạn và nghĩa vụ của Sở giao dịch CKTPHCM.
Hàng hóa giao dịch tại Sở giao dịch CKTPHCM
Điều kiện niêm yết tai Sở giao dịch CKTPH

dịch chứng khoán, công bố thông tin và thành viên giao dịch
sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;
Tổ chức và điều hành hoạt động giao dịch chứng khoán
tại Sở giao dịch chứng khoán;
Tạm ngừng, đình chỉ hoặc huỷ bỏ giao dịch chứng
khoán theo Quy chế giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch
chứng khoán trong trường hợp cần thiết để bảo vệ nhà đầu
tư;
Chấp thuận, huỷ bỏ niêm yết chứng khoán và giám sát
việc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức
niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán;
8
Quyền hạn Sở giao dịch CKTPHCM
Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch; giám sát hoạt động
giao dịch chứng khoán của các thành viên giao dịch tại Sở giao dịch
chứng khoán;
Giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết,
thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán;
Cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên quan đến chứng
khoán niêm yết;
Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính;
Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi
phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán.
9
Nghĩa vụ của Sở giao dịch CKTPHCM
Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến
hành công khai, công bằng, trật tự và hiệu quả;
Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính
theo quy định của pháp luật;
Thực hiện công bố thông tin về giao dịch chứng khoán, thông tin về

Trái phiếu ( tháng 06 -08 chuyển qua
HASTC)
( UBCK NN trực thuộc Bộ tài chính)
12
Điều kiện niêm yết
Điều kiện để được niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch theo
quy định tại Điều 8 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày
19/01/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều
của Luật Chứng khoán . Quy trình niêm yết thực hiện theo QĐ
168/QĐ-SGDCKHCM, ngày 07-12-07, NĐ 48/CP 7/11/98( 10 tỷ
được lên sàn), nghị định NĐ 144/CP ngày 28/11/03 ( 5 tỷ được
lên sàn)
13
1. Điều kiện niêm yết cổ phiếu:
a) Là công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ
đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán. Căn cứ vào tình hình
phát triển thị trường, mức vốn có thể được Bộ Tài chính điều chỉnh tăng hoặc
giảm trong phạm vi tối đa 30% sau khi xin ý kiến Thủ tướng Chính phủ;
b) Hoạt động kinh doanh hai năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi và
không có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký niêm yết;
c) Không có các khoản nợ quá hạn chưa được dự phòng theo quy định của pháp luật
; công khai mọi khoản nợ đối với công ty của thành viên Hội đồng quản trị, Ban
kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám
đốc, Kế toán trưởng, cổ đông lớn và những người có liên quan;
Điều kiện niêm yết cổ phiếu
14
d) Tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công
ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ;
đ) Cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm
soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc

a)Nhàpháthành
Nhà phát hành là các tổ chức thực hiện huy động vốn thông
qua thị trường chứng khoán. Nhà phát hành là người cung
cấp các chứng khoán - hàng hoá của thị trường chứng
khoán.
- Chính phủ và chính quyền địa phương là nhà phát
hành các trái phiếu Chính phủ và trái phiếu địa phương.
- Công ty là nhà phát hành các cổ phiếu và trái phiếu
công ty.
- Các tổ chức tài chính là nhà phát hành các công cụ tài
chính như các trái phiếu, chứng chỉ thụ hưởng phục vụ
cho hoạt động của họ.
Các chủ thể tham gia thị trường
chứng khoán
19
b) Nhàđầutư
Nhà đầu tư là những người thực sự mua và
bán chứng khoán trên thị trường chứng
khoán. Nhà đầu tư có thể được chia thành
2 loại: nhà đầu tư cá nhân và nhà đầu tư có
tổ chức.
- Cácnhàđầutưcánhân
- Cácnhàđầutưcótổchức
Các chủ thể tham gia thị trường
chứng khoán
20
c) Các tổ chức khác có liên quan đến thị trường chứng
khoán
-Côngtychứngkhoán
-Quỹđầutưchứngkhoán

vào hệ thống giao dịch (9:00 – 10:15)
Giao dịch thỏa thuận: Các thành viên tự thoả thuận với nhau về
các điều kiện giao dịch
Loại chứng khoán Khớp lệnh Thỏa thuận
Cổ phiếu
 
Chứng chỉ quỹ
 
Trái phiếu

24
Nguyên tắc khớp lệnh
Ưu tiên về giá
- Lệnh mua có mức giá cao hơn
- Lệnh bán có mức giá thấp hơn
Ưu tiên về thời gian: lệnh mua/bán cùng mức giá - lệnh
nhập vào hệ thống giao dịch trước được ưu tiên thực hiện trước
Ưu tiên về khối lượng: lệnh mua/bán cùng mức giá, cùng
thời điểm - lệnh nào cố khối lượng nhiều hơn được ưu tiên thực
hiện trước
25
Nguyên tắc khớp lệnh định kỳ
Ưu tiên về giá: khớp tại mức giá có sự chênh lệch khối
lượng mua và bán thấp nhất.
Môi giới KLmua Tổng
KLmua
Giá
(1000đ)
Tổng
KLbán