BỘ CÔNG THƯƠNG
TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHIỆP TP. HỒ CHÍ MINH
CƠ SỞ THANH HÓA – KHOA KINH TẾ

BÀI TIỂU LUẬN

MÔN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
ĐỀ TÀI:
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VÀ HỆ THỐNG GIAO DỊCH TẠI SỞ
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI, THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
Giáo viên hướng dẫn : TRẦN THỊ YẾN
Sinh viên thực hiện : NHÓM 09
Lớp : NCKT5BTH
THANH HÓA, THÁNG 06 NĂM 2013
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
DANH SÁCH NHÓM 09
TT
HỌ VÀ TÊN
MSSV GHI CHÚ
1 Lê Hồng Dương 11009493
2 Lê Thị Hà 11024663
3 Lê Thị Vân 11007523
4 Lê Thị Phương Anh 11025053
5 Phạm Thị Luyến 11010513
6 Cao Thị Lan Anh 11010983
Nhóm 09 – Lớp: NCKT5BTH
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
LỜI CẢM ƠN
Nhóm sinh viên chúng em xin gửi lòng biết ơn sâu sắc và lời cảm ơn chân thành
đến cô Trần Thị Yến, người đã tận tâm giảng dạy truyền đạt những kiến thức và kinh
nghiệm để chúng em hoàn thành bài tiểu luận này. Với kiến thức còn chưa nhiều cùng với

Nhóm 09 – Lớp: NCKT5BTH
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
LỜI MỞ ĐẦU
Trong nền kinh tế hiện đại ngày nay với xu thế hội nhập kinh tế quốc tế và khu vực.
Thị trường chứng khoán đóng một vai trò hết sức quan trọng. Với việc tạo ra các công cụ
có tính thanh khoản cao, có thể tích tụ, tập trung và phân phối vốn, chuyển thời hạn của
vốn một cách có hiệu quả phù hợp với yêu cầu phát triển kinh tế. Tránh sự độc quyền của
hệ thống Ngân hàng. Sự phát triển của thị trường chứng khoán góp phần thực hiện tái
phân phối công bằng hơn. Tạo điều kiện cho việc tách biệt giữa sở hữu và quản lý Doanh
nghiệp. Thị trường chứng khoán là người bạn đồng hành của Chính phủ các nước. Tạo cơ
hội cho Chính phủ huy động các nguồn vốn tài chính mà không chịu áp lực về lạm phát.
Mặc dù còn một số tiêu cực nhưng chúng ta không thể phủ nhận được vị thế to lớn của
thị trường chứng khoán, đặc biệt là đối với những nước có nền kinh tế đang phát triển
như nước ta. Chúng ta có Uỷ ban chứng khoán nhà nước, là cơ quan quản lý Nhà nước về
các hoạt động liên quan đến chứng khoán trên lãnh thổ Việt Nam trong đó bao gồm hai
Trung tâm giao dịch chứng khoán tại Hà Nội và Thành phố Hồ Chí Minh. Và việc nghiên
cứu, tìm hiểu và phân tích về cơ chế giao dịch chứng khoán sẽ giúp ích rất nhiều cho việc
phát triển hệ thống chứng khoán có khoa học, có quy mô và ngày càng hoàn thiện. Với lý
do đó nhóm sinh viên chúng em đã chọn đề tài tiểu luận “Sở giao dịch chứng khoán và
hệ thống giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Thành phố Hồ Chí Minh”.
Đề tài gồm có 3 chương:
Chương 1: Sở giao dịch chứng khoán.
Chương 2: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và Sở giao dịch chứng khoán Thành
phố Hồ Chí Minh.
Chương 3: Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả cho Sở giao dịch chứng
khoán.
Nhóm 09 – Lớp: NCKT5BTH Trang 6
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
NỘI DUNG
CHƯƠNG 1: SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
chứng khoán phát hành được giao dịch liên tục, các tổ chức phát hành có thể phát hành
tăng vốn thông qua thị trường chứng khoán, các nhà đầu tư có thể mua bán chứng khoán
niêm yết một cách dễ dàng và nhanh chóng.
Chức năng xác định giá cả công bằng. Đây là một chức năng cực kỳ quan trọng
trong việc tạo ra một thị trương liên tục. Giá cả được xác định trên cơ sở so khớp các lệnh
mua và bán chứng khoán, được chốt bởi cung – cầu trên thị trường. Qua đó SGDCK mới
có thể tạo ra được một thị trường tự do, công khai và công bằng hơn. Hơn nữa, SGDCK
mới có thể đưa ra được các báo cáo một cách chính xác và liên tục về chứng khoán, tình
hình hoạt động của các tổ chức niêm yết, các công ty chứng khoán, đem đến cho nhà đầu
tư một cái nhìn toàn diện, minh bạch về thị trường.
1.1.4 Các hình thức tổ chức của Sở giao dịch chứng khoán.
* Sở giao dịch chứng khoán được tổ chức dưới hình thức một “câu lạc bộ Mini” hay
được tổ chức theo chế độ hội viên:
Đây là hình thức tổ chức SGDCK có tính tự phát và phổ biến ở thời kỳ đầu mới
xuất hiện TTCK tập trung.
Tự tổ chức và quản lý theo luật pháp không có sự can thiệp của nhà nước.
Không nộp thuế cho nhà nước.
Các thành viên của SGDCK bầu ra một hội đồng quản trị để quản lý SGDCK và
HĐQT bầu ra ban điều hành.
* SGDCK được tổ chức dưới hình thức một công ty cổ phần:
Đây là hình thức phổ biến nhất hiện nay. Cổ đông là các công ty thành viên, hoạt
động theo luật công ty cổ phần
Có nghĩa vụ nộp thuế cho Nhà nước và chịu sự giám sát của một cơ quan chuyên
môn do Chính Phủ lập ra. Cơ quan chuyên môn này là UBCK quốc gia là cơ quan quản
lý của Nhà nước về chứng khoán và TTCK.
Các công ty thành viên bầu ra HĐQT, HĐQT bầu ra ban điều hành SGDCK. HĐQT
SGDCK có quyền ban hành quy chế tổ chức và hoạt động của SGDCK, kết nạp và khai
trừ các thành viên, cho phép loại chứng khoán nào được phép yết giá để giao dịch.
Theo hình thức này thì SGDCK cũng là một tổ chức kinh doanh. Nguồn thu của

phát hành chứng khoán.
1.1.5.3 Nghĩa vụ của các thành viên.
- Nghĩa vụ báo cáo: bất kỳ thay đổi nào của thành viên đều phải thông báo cho
SGDCK để có thể nắm được thực trạng bảo vệ quyền lợi công chúng đầu tư tăng tính
công khai của việc quản lý các thành viên
Nhóm 09 – Lớp: NCKT5BTH Trang 9
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
- Thanh toán các khoản phí: phí thành viên gia nhập, thành viên hàng năm, lệ phí
giao dịch dựa trên doanh số giao dịch của từng thành viên
Ngoài ra phải đóng các quỹ hỗ trợ thanh toán đảm bảo quá trình giao dịch nhanh
chóng và các khoản bảo hiểm cho hoạt động môi giới chứng khoán.
- Tuân thủ các quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán của SGDCK
- Chịu sự kiểm tra giám sát của SGDCK.
1.1.5.4 Quyền lợi của thành viên.
- Thông thường các thành viên được tham gia giao dịch và sử dụng các phương tiện
giao dịch trên SGDCK để thực hiện quá trình giao dịch tuy nhiên chỉ thành viên chính
thức được tham gia biểu quyết và nhận tài sản từ SGDCK khi giải thể.
- Các thành viên được sử dụng hệ thống các giao dịch trên SGDCK
- Được thu các loại phí cung cấp dịch vụ cho khách hàng
- Được rút khỏi thành viên của SGDCK khi được Hội đồng của Sở chấp nhận.
- Được quyền bầu Ban giám đốc và kiểm toán viên của SGDCK.
1.1.5.5. Thủ tục kết nạp.
Nhóm 09 – Lớp: NCKT5BTH Trang 10
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
Trong vòng 5
kể từ ngày
nhận hồ sơ

Trong vòng 5 ngày sau khi
hồ sơ hợp lệ

Kiểm tra hồ sơ
Quyết định chấp
thuận nguyên tắc
Thành viên chính thức
nhận tư cách
thành viên
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
1.1.7. Giám sát chứng khoán.
SGDCK có một bộ phận chuyên theo dõi, giám sát các hoạt động giao dịch mua,
bán chứng khoán để ngăn chặn kịp thời các vi phạm trong SGDCK, đảm bảo cho các
giao dịch công bằng, đảm bảo lợi ích cho các nhà đầu tư.
Nhiệm vụ chủ yếu của bộ phận giám sát: kiểm tra, theo dõi và ngăn chặn các hành
vi vi phạm như gây nhiễu giá, giao dịch trong tay, giao dịch có dàn xếp trước.
1.2. NHỮNG NGUYÊN TẮC CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA SGDCK.
1.2.1 Nguyên tắc trung gian.
Mọi hoạt động giao dịch, mua bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán đều
được thực hiện thông qua các trung gian, hay còn gọi là các nhà môi giới. Các nhà môi
giới thực hiện giao dịch theo lệnh của khách hàng và hưởng hoa hồng. Ngoài ra, nhà môi
giới còn có thể cung cấp các dịch vụ khác như: cung cấp thông tin và tư vấn cho khách
hàng trong việc đầu tư…
Theo nguyên tắc trung gian, các nhà đầu tư không thể trực tiếp thỏa thuận với nhau
để mua bán chứng khoán. Họ đều phải thông qua các nhà môi giới của mình để đặt lệnh.
Các nhà môi giới sẽ nhập lệnh vào hệ thống để khớp lệnh.
1.2.2 Nguyên tắc đấu giá.
Giá chứng khoán được xác định thông qua việc đấu giá giữa các lệnh mua và các
lệnh bán. Tất cả các thành viên tham gia thị trường đều không thể can thiệp vào việc xác
định giá này. Có hai hình thức đấu giá là đấu giá trực tiếp và đấu giá tự động.
Đấu giá trực tiếp là việc các nhà môi giới gặp nhau trên sàn giao dịch và trực tiếp
đấu giá.
Đấu giá tự động là việc các lệnh giao dịch từ các nhà môi giới được nhập vào hệ

Không nhập được khi không có lệnh đối ứng
1.3.1.2 Lệnh giới hạn (LO).
(Áp dụng trong khớp lệnh định kỳ về liên tục).
Là lệnh mua hoặc lệnh bán chứng khoán tại một mức giá xác định hoặc tốt hơn.
Hiệu lực của lệnh: kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch cho đến lúc kết
thúc ngày giao dịch hoặc cho đến khi lệnh bị hủy bỏ.
1.3.1.3 Lệnh dừng để mua hoặc để bán.
Lệnh dừng để bán: một lệnh dừng để bán luôn định giá thấp hơn giá thị trường hiện
tại
Lệnh dừng để mua: Lệnh dừng để mua luôn đặt cao hơn giá thị trường hiện tại.
Nhóm 09 – Lớp: NCKT5BTH Trang 13
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
1.3.1.4 Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh (ATO).
(Áp dụng trong thời gian khớp lệnh định kỳ để xác định giá mở cửa).
Là lệnh mua hoặc bán tại mức giá mở cửa.
Lệnh ATO ưu tiên trước lệnh giới hạn khi so khớp lệnh.
Tự động hủy bỏ khi khớp lệnh nếu lệnh không được thực hiện hoặc không thực hiện
hết.
1.3.2 Định chuẩn lệnh.
Là khoảng thời gian có hiệu lực cho các nhà môi giới thực hiện lệnh của khách
hàng. Có các định chuẩn lệnh sau:
Lệnh có giá trị trong ngày: là lệnh có ghi rõ “có giá trị yrong ngày”.
Lệnh có giá trị cho đến khi hủy bỏ, còn gọi là lệnh mở.
Lệnh với giá mở cửa: nếu không thực hiện giá mở cửa thì hủy bỏ.
Lệnh không bắt buộc chịu trách nhiệm: cho phép người môi giới tùy ý quyết định
thời gian và giá cả.
Lệnh thục hiện toàn bộ hoặc không có gì cả: Toàn bộ chi tiết trên lệnh phải được
thực hiện trên cùng một giao dịch.
1.4. NGHIỆP VỤ MUA BÁN CHỨNG KHOÁN TRẢ NGAY.
1.4.1 Quy trình giao dịch tại một thị trường chứng khoán tập trung.

dịch. Nói chung, chi phí giao dịch thường thấp hơn so với thị trường đấu giá, do người
đầu tư chỉ phải trả phí hoa hồng giao dịch mà không phải chịu khoản chênh lệch giữa giá
mua và giá bán cho các nhà tạo lập thị trường.
Các hình thức đấu (khớp) lệnh:
Khớp lệnh định kỳ:
Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp lệnh mua và bán chứng
khoán tại một thời điểm nhất định.
Giá khớp lệnh:
Là mức giá thực hiện được khối lượng giao dịch lớn nhất.
Nếu có nhiều mức giá thỏa mãn mức giá trên thì mức giá trùng hoặc gần với mức
giá thực hiện của lần thực hiện gần nhất sẽ được chọn.
Các lệnh mua và bán được chuyển vào hệ thống giao dịch trong một khoảng thời
gian nhất định. Trong thời gian này, mặc dù các lệnh được đưa vào liên tục nhưng không
có giao dịch được thực hiện. Vào đúng thời điểm khớp lệnh, tất cả các lệnh sẽ được so
khớp đê chọn ra mức giá có khối lượng giao dịch lớn nhất.
Nhóm 09 – Lớp: NCKT5BTH Trang 15
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
Khớp lệnh liên tục:
Là phương thức giao dịch thực hiện so khớp các lệnh mua và bán chứng khoán ngay
khi lệnh được nhập vào sổ lệnh.
Giá khớp lệnh: Được xác định trên cơ sở mức giá của lệnh giới hạn đối ứng đang
nằm chờ trên sổ lệnh.
Các lệnh so khớp theo thứ tự ưu tiên:
Ưu tiên về giá: lệnh mua có giá cao nhất và lệnh bán có giá thấp nhất.
Ưu tiên về thời gian: lệnh vào trước
Giao dịch được thực hiện lên tục thông qua việc so khớp các lệnh có giá phù hợp
(nghĩa là giá mua bằng hoặc cao hơn giá bán) ngay khi có lệnh mới đưa vào sổ lệnh.
Nhìn chung, hình thức đấu lệnh được áp dụng ở hầu hết các Sở giao dịch, nhất là trong
khu vực Châu Á.
* Nguyên tắc hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán:

Lệnh giới hạn: được nhập vào hệ thống giao dịch có hiệu lực cho đến khi kết thúc
ngày giao dịch. Trong đợt khớp lệnh tiếp theo, nếu lệnh giới hạn chỉ được khớp một phần
hoặc không được khớp thì hệ thống giao dịch sẽ tự động chuyển toàn bộ số chứng khoán
chưa được giao dịch sang đợt khớp lệnh tiếp theo.
Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh (ATO) chỉ có giá trị trong một đợt khớp lệnh.
Nghĩa là, sau thời điểm khớp lệnh, nếu lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh chỉ được
khớp một phần hoặc không được khớp, hệ thống giao dịch sẽ tự động hủy toàn bộ số
chứng khoán còn lại chưa được giao dịch của lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh
(ATO).
(5) Thời gian nghỉ giữa các đợt
Các thao tác liên quan đến lệnh của khách hàng (nhập, sửa hoặc hủy lệnh), đại diện
giao dịch không thể thực hiện được.
(6) Sửa, hủy lệnh
Lệnh nhập vào hệ thống giao dịch không được phép hủy bỏ trong cùng đợt khớp
lệnh.Đại diện giao dịch được phép sửa khi nhập sai lệnh giao dịch của khách hàng nhưng
phải xuất trình lệnh gốc và được Trung tâm giao dịch chứng khoán chấp nhận.Trình tự
sửa lệnh được quy định chi tiết trong Quy trình sửa lệnh.
Trong đợt khớp lệnh tiếp theo, đại diên giao dịch được phép hủy phần còn lại của
lệnh gốc hoặc lệnh gốc chưa được thực hiện ở lần khớp lệnh trước.
Việc sửa đổi lệnh giao dịch chỉ có hiệu lực khi lệnh gốc chưa được thực hiện hoặc
phần còn lại của lệnh gốc được thực hiện.
Nhóm 09 – Lớp: NCKT5BTH Trang 17
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
(7) Giá tham chiếu của cổ phiếu mới niêm yết
Đối với cổ phiếu mới niêm yết trong ngày giao dịch đầu tiên, Trung tâm giao dịch
chứng khoán chỉ nhận lệnh giới hạn (LO), không áp dụng biên độ dao động giá và chỉ
khớp lệnh một lần.
Nếu trong lần khớp lệnh đầu tiên, giá giao dịch của cổ phiếu mới niêm yết chưa
được xác định thì Trung tâm giao dịch chứng khoán tiếp tục nhập lệnh trong đợt khớp
lệnh tiếp theo.

Trung tâm lưu ký chứng khoán là một pháp nhân thành lập và hoạt động theo mô
hình công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần. Là nơi tập trung lưu trữ chứng
khoán.
Trung tâm lưu lý chứng khoán có thể được tổ chức theo ba mô hình sau:
Mô hình quản lý một cấp:
+ Là mô hình quản lý tài khoản trực tiếp của nhà đầu tư.
+ Tài khoản của nhà đầu tư được ghi có và ghi nợ trực tiếp tại trung tâm lưu ký.
Mô hình quản lý hai cấp: Là mô hình tài khoản thành viên lưu ký.Theo đó chỉ có
các thành viên lưu ký được mở tài khoản tại trung tâm lưu ký. Người sở hữu mở tài
khoản và ký gởi chứng chỉ chứng khoán của mình tại thành viên lưu ký tải lưu ký chứng
khoán tại trung tâm lưu ký.
Mô hình quản lý tài khoản hỗn hợp: Người sở hữu chứng khoán được mở tài khoản
và lưu ký chứng khoán tại hai nơi: tại thành viên lưu ký hoặc trực tiếp tại trung tâm lưu
ký.
* Trung tâm lưu ký chứng khoán của Việt Nam.
Theo mô hình quản lý hai cấp thì trung tâm lưu ký chứng khoán là nơi tập trung lưu
trữ chứng khoán. Theo đó, các thanh viên lưu ký là các công ty chứng khoán thành viên
được mở tài khoản tại trung tâm lưu ký chứng khoán.
Trung tâm lưu ký chứng khoán có các chức năng như sau:
- Nhận lưu ký chứng khoán.
- Tiến hành thanh toán, thực hiện chuyển khoản, cầm cố thông qua các bút toán ghi
sổ.
- Thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán đối với chứng khoán lưu ký.
1.4.4.2 Trung tâm thanh toán bù trừ.
∗ Khái niệm.
Bù trừ là việc dựa trên kết quả giao dịch để tính toán theo một số phương pháp nhất
Nhóm 09 – Lớp: NCKT5BTH Trang 19
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
định nhằm đưa ra được số lượng chứng khoán và tiền mà các bên tham gia vào dao dịch
sẽ được nhận và phải trả. Còn thanh toán chính là việc giao nhận chứng khoán cho bên

chức các hoạt động đấu giá cổ phần và đấu thầu trái phiếu Chính phủ.
Chức năng của Sở GDCK Hà Nội là đơn vị chịu trách nhiệm tổ chức quản lý và
điều hành thị trường giao dịch chứng khoán. Mục tiêu hoạt động của Sở GDCK Hà Nội
là tổ chức vận hành thị trường giao dịch chứng khoán minh bạch, công bằng, hiệu quả,
phát triển hạ tầng cơ sở và các sản phẩm mới phục vụ cho thị trường, tăng cường thu hút
đầu tư trong nước và quốc tế, thể hiện vai trò là kênh huy động vốn quan trọng của nền
kinh tế, đảm bảo lợi ích cao nhất cho nhà đầu tư và doanh nghiệp tham gia thi trường.
Với những đóng góp và thành tích hoạt động của mình, Sở GDCK Hà Nội đã được
chủ tịch nước trao tặng Huân chương lao động hạng Nhì năm 2010.
2.1.2 Lịch sử thành lập Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.
Ngày 11/7/1998 Thủ Tướng Chính Phủ đã ra quyết định 27/1998/QĐ-TTg thành
lập Trung tâm giao dịch chứng khoán. Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ
Chí Minh là một đơn vị sự nghiệp có thu.
Ngày 20/7/2000 Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh chính
thức khhai mạc và đi vào hoạt động.
Ngày 28/7/2000 phiên giao dịch đầu tiên của thị trường chứng khoán Việt Nam đã
chính thức được tổ chức tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh.
Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh là một mô hình của Sở
giao dịch chứng khoán thu nhỏ vì một số lý do sau:
Thị trường chứng khoán Việt Nam còn chưa phát triển, quy mô của thị trường còn
Nhóm 09 – Lớp: NCKT5BTH Trang 21
Bài tiểu luận môn Thị Trường Chứng Khoán GVHD: Trần Thị Yến
nhỏ bé, giá trị giao dịc còn ít, công ty niêm yết chưa nhiều.
Cơ sở vật chất chưa đầy đủ, hệ thống giao dịch, thanh toán, giám sát vẫn chưa được
tự động hóa hoàn toàn.
Về nhân sự hoạt động trong nghành chứng khoán còn rất nhiều thiếu thốn, chưa có
nhiều kinh nghiệm trong quản lý thị trường cũng như trong hoạt động kinh doanh chứng
khoán.
Do đó, bước đầu thị trường thứ cấp của Việt Nam chỉ mới có một Trung tâm giao
dịch chứng khoán đặt tại Thành phố Hồ Chí Minh. Tuy nhiên, trong chiến lược phát triển

thành
viên
- Sử dụng hệ thống giao dịch và các
dịch vụ do SGDCK Hà Nội cung cấp.
- Nhận các thông tin về thị trường giao
dịch chứng khoán từ SGDCK Hà Nội.
- Đề nghị SGDCK Hà Nội làm trung
gian hòa giải khi có tranh chấp
- Đề xuất và kiến nghị các vấn đề có
liên quan đến hoạt động của SGDCK
Hà Nội và hoạt động của thành viên
trên SGDCK Hà Nội
- Được rút khỏi tư cách thành viên sau
khi được SGDCK Hà Nội chấp thuận.
- Thực hiện giao dịch qua hệ
thống giao dịch của SGDCK
Tp. HCM.
- Nhận thông tin về thị trường
giao dịch chứng khoán tại
SGDCK Tp. HCM theo hợp
đồng ký kết.
- Đề nghị SGDCK Tp.HCM
làm trong gian hòa giải khi có
tranh chấp.
- Tham gia cuộc họp định kỳ
giữa SGDCK Tp.HCM và các
thành viên. Đề xuất, kiến nghị
các vấn đề liên quan đến hoạt
động của SGDCK Tp.HCM.
- Rút khỏi tư cách thành viên

- Tuân thủ các quy định tại quy chế tổ
chức và hoạt động của công ty chứng
khoán, quy chế giao dịch chứng khoán
và các quy chế khác do SGDCK Hà
Nội ban hành.
dịch và các phí khác theo quy
định của Bộ Tài chính.
- Công bố thông tin theo quy
định tại Điều 104 Luật Chứng
khoán, Thông tư 38/2007/TT-
BTC ngày 18/4/2007 của Bộ
Tài chính hướng dẫn về công
bố thông tin trên thị trường
chứng khoán và quy chế công
bố thông tin của SGDCK
Tp.HCM.
- Hỗ trợ các thành viên khác
theo yêu cầu của SGDCK
Tp.HCM trong trường hợp
cần thiết.
- Tuân thủ các quy định tại
quy chế tổ chức và hoạt động
của CTCK, quy chế giao dịch
chứng khoán và các quy chế
khác do SGDCK Tp.HCM
ban hành.
Quy
trình
tham
gia giao

tin giao dịch trực tuyến tại các công ty chứng khoán, và yêu cầu công ty
chứng khoán thực hiện lệnh mua bán cho mình theo giá tốt nhất có thể
tông qua phương pháp thỏa thuận điện tử.
Bước 5: Nhận tiền kết quả giao dịch.
Nhà đầu tư nhận được kết quả giao dịch chi tiết tại công ty chứng
khoán nơi mở tài khoản.
Nhóm 09 – Lớp: NCKT5BTH Trang 25